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多选题
下列属于证券公司高级管理人员的有（ ）。
A
公司财务负责人
B
公司经理
C
分支机构负责人
D
董事会秘书
参考答案
参考解析
解析：
《公司法》第二百一十六条第二项规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
《公司法》第二百一十六条第二项规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
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单选题根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以（ ）的形式向投资机构发行受益证券。A
短期融资券B
中期票据C
资产支持证券D
项目收益票据
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多选题根据《预算法》，国务院财政部门的预算管理职权包括（ ）。A决定中央预算预备费的动用B定期向国务院报告中央和地方预算的执行情况C具体编制中央预算、决算草案D具体组织中央和地方预算的执行
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多选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（ ）等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。A国债B投资级公司债C货币市场基金D央行票据
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多选题下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有（ ）。A监事可以提议召开临时监事会会议B监事会设主席一人，并应当设副主席C监事会主席由全体监事过半数选举产生D监事会每6个月至少召开一次会议
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单选题关于民事诉讼证据的说法，正确的是（ ）。A
在民事诉讼中，书证可以只提交复印件B
凡是知道案件情况的单位和个人，都有义务出庭作证C
未经过当事人同意私自录制的谈话资料不能作为证据使用D
当事人对鉴定意见有异议，鉴定人可以书面答复而不必出庭作证
考题
单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，下列说法不正确的是（ ）。A
可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定B
募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C
可交换公司债券的面值每张人民币1000元D
募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东
考题
单选题根据预算法律制度的规定，下列不属于应当进行预算调整的情形是（ ）。A
需要增加预算总支出的B
需要调整预算稳定调节基金的C
需要调减预算安排的重点支出数额的D
地方各级政府因上级政府增加不需要本级政府提供配套资金的专项转移支付而引起的预算支出变化的
考题
单选题根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司市场竞争力相应加分原则的说法中，不正确的是（ ）。A
证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前5名、前10名、前20名，或营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上的，分别加2分、1分、0.5分B
证券公司上一年度承销与保荐业务、财务顾问业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分C
证券公司上一年度资产管理业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分D
证券公司上一年度营业收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分
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多选题根据《信托法》的规定，设立信托的书面文件应当载明的事项包括（ ）。A信托目的、信托财产的范围、种类及状况B委托人、受托人的姓名或者名称、住所C信托期限、信托财产的管理方法、信托终止事由D受益人取得信托利益的形式、方法
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多选题企业发行中期票据的，应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括（ ）。A应对企业信用评级下降的措施B应对财务状况恶化的措施C发生基础资产权属争议时的解决机制D发生违约后的清偿安排
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单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，（ ）是指在一定压力情景下能够通过出售或抵（质）押方式，在无损失或极小损失的情况下在金融市场快速变现的各类资产。A
快速流通性资产B
快速流通性资本C
优质流动性资产D
优质流动性资本
考题
多选题《中华人民共和国证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（ ）。A增加了公司章程的要求B对主要股东资格的限制条件C提出了风险管理要求D明确要求健全内部控制制度
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单选题根据《行政复议法》，下列事项中，属于不可申请行政复议的情形是（ ）。A
对建设行政主管部门责令施工企业停止施工的决定不服的B
对建设行政主管部门撤销施工企业资质证书的决定不服的C
对规划行政主管部门撤销建设工程规划许可证的决定不服的D
对建设行政主管部门就建设工程合同争议进行的调解结果不服的
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单选题未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。A
两B
三C
五D
七
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单选题根据《证券公司治理准则》，关于董事会专门委员会的设立要求和职责，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式B
专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担C
专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告D
董事会在对与专门委员会职责相关的事项作出决议前，无须听取专门委员会的意见
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单选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（ ）报告。A
公安部门B
工商行政管理部门C
反洗钱信息中心D
金融监督管理机构
考题
多选题根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（ ）。A中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会B中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分C中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据D证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整
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单选题投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立（ ）。A
银行账户B
单独账户C
证券账户D
金融账户
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