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判断题
在为银行和保险公司制定投资决策时，应充分考虑其投资领域可能受到某些特殊法规和公司政策的限制。
A
对
B
错
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考题
多选题合规总监的职责有（）。A对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查B采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督C保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。D出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录
考题
单选题企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%Ⅱ．财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前一年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期Ⅲ．申请前一年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足Ⅳ．申请前一年，注册资本金不低于1亿人民币，净资产不低于行业平均水平A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题()于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A
中国证券业协会B
中国证券监督管理委员会C
国务院D
国家发展和改革委员会
考题
单选题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。A
从业人员不得开立股票账户B
从业人员不得收受他人赠予的股份C
从业人员不得利用家人账户进行股票操作D
从业人员可以和公司订立优先股认股权
考题
单选题下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。 Ⅰ.一次注册，一次或多次发行 Ⅱ.任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业净资产的40% Ⅲ.任一企业集合票据募集资金额不得超过2亿元人民币 Ⅳ.单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币A
Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列对于委托受理手续的说法，正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．验证主要对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实Ⅱ．证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ．在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份Ⅳ．在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题以下关于基金定期报告的说法，错误的有( )。Ⅰ.基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细，前5名股票明细Ⅱ.基金半年度报告要求进行审计Ⅲ.基金管理人应在会计年度的前6个月结束后30日内编制完成基金半年度报告Ⅳ.基金年度报告在会计年度结束后的90日内经过审计后予以公告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。A
新股发行主承销商B
新股发行者C
新股上市公司所托付的商业银行D
新股上市公司所聘请的会计师事务所
考题
单选题《货币市场基金监督管理办法》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为()，并应当()进行收益分配。”A
现金分红；每日B
现金分红；每周C
红利再投资；每日D
红利再投资；每周
考题
单选题王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的( )性质。A
收益性B
扩大性C
杠杆性D
特殊性
考题
单选题集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照()的原则共同发行的企业债券。
①统一组织
②分别负债
③统一担保
④集合发行A
①②③B
①②③④C
①③④D
②③④
考题
单选题长期国债的偿还期限一般在（）。A
1年以上B
3年以上C
5年以上D
10年或10年以上
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