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单选题
下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（ ）。Ⅰ．利率互换Ⅱ．信用联结票据Ⅲ．信用互换Ⅳ．保证金互换
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，主要包括信用互换、信用联结票据等。
信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，主要包括信用互换、信用联结票据等。
更多 “单选题下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（ ）。Ⅰ．利率互换Ⅱ．信用联结票据Ⅲ．信用互换Ⅳ．保证金互换A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅳ” 相关考题
考题
单选题根据我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（ ）。[2018年3月真题]Ⅰ．承销证券Ⅱ．向他人贷款或者提供担保Ⅲ．买卖上市债券Ⅳ．从事承担无限责任的投资A
Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（ ）。[2014年6月真题]Ⅰ．信用衍生工具Ⅱ．股权类产品的衍生工具Ⅲ．货币衍生工具Ⅳ．利率衍生工具A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有( ）。①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构③定价市场化④发行方式市场化A
①②③B
①②③④C
①③④D
②③④
考题
单选题（）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。A
金融期货合约B
金融远期合约C
互换D
金融期权
考题
单选题外国债券的特点是（ ）。[2017年6月真题]A
发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家B
发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家C
发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D
发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家
考题
单选题根据2019年2月2日中央机构编制委员会办公室发布的《中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定》，中国人民银行的职能，与过去相比转变主要包括（ ）。Ⅰ．完善宏观调控体系，创新调控方式Ⅱ．增强货币政策、宏观审慎政策、金融监管政策的协调性Ⅲ．深化行政审批制度改革和金融市场改革Ⅳ．继续完善金融法律制度体系A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有( )。Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年Ⅲ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起提出申请之日止未满3年Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机机构无不良诚信记录A
ⅠⅡⅣB
ⅠⅢⅣC
ⅠⅡⅢD
ⅡⅢ
考题
单选题上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正II.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责III.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为IV.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员（）。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于金融市场的理解，下列说法正确的有（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．金融市场是金融工具转手的场所Ⅱ．金融市场是资金融通的场所Ⅲ．金融市场揭示了金融资产的定价过程Ⅳ．金融市场是金融资产进行交易的场所A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题现存最早的ETF是美国证券交易所（AMEX）于1993年推出的标准普尔存托凭证（SPDRS）。（）A
对B
错
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