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多选题
下列选项对证券的发行描述错误的是( )。
A
向不特定对象或者向累计超过200人的特定对象发行证券均被视为公开发行证券
B
发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C
发行审核委员会由国务院证券监督管理委员会的专业人员组成,并以投票方式对股票发行申请进行表决
D
向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币1亿元的,应当由承销团承销
参考答案
参考解析
解析:
C项,《证券法》第二十二条规定,发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成,以投票方式对股票发行进行表决,提出审核意见。D项,《证券法》第三十二条规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由主承销的证券公司和参与承销的证券公司组成的承销团承销。
C项,《证券法》第二十二条规定,发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成,以投票方式对股票发行进行表决,提出审核意见。D项,《证券法》第三十二条规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由主承销的证券公司和参与承销的证券公司组成的承销团承销。
更多 “多选题下列选项对证券的发行描述错误的是( )。A向不特定对象或者向累计超过200人的特定对象发行证券均被视为公开发行证券B发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件C发行审核委员会由国务院证券监督管理委员会的专业人员组成,并以投票方式对股票发行申请进行表决D向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币1亿元的,应当由承销团承销” 相关考题
考题
关于证券发行市场论述错误的是( )A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C.证券发行市场通常有固定场所 ()D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
考题
关于证券发行的分类,下列描述错误的是( )A.按照发行主体的不同,可以分为自营发行和委托代理发行B.按照发行对象的不同,可以分为公开发行和内部发行C.按照证券发行价格是否完全由发行人确定可以分为定价发行和竞价发行D.按照发行企业的性质分为A股发行和B股发行
考题
依据我国《证券法》的相关规定,关于证券发行的表述,下列哪一选项是正确的?A:所有证券必须公开发行,而不得采用非公开发行的方式B:发行人可通过证券承销方式发行,也可由发行人直接向投资者发行C:只有依法正式成立的股份公司才可发行股票D:国有独资公司均可申请发行公司债券
考题
下列说法错误的有( )。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.发达的发行市场不可以冲破地区限制,为发行者扩大筹资范围和对象
C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成
D.证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体
考题
下列选项中,()不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A:相互促进B:相互制约C:证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提D:证券发行使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券交易的顺利进行
考题
(2018年)下列关于证券发行的描述中,正确的是()。
Ⅰ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行
Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
Ⅳ.公开发行证券,不得采用打广告的方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列选项中,适用《证券发行与承销管理办法》的有()。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于证券发行核准制特征,下列描述不正确的是()A、只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B、证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要C、发行公司是国有企业的,可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券D、证券发行核准制实行实质管理原则
考题
下列选项中关于证券发行的审核制度表述错误的是()。A、各国对国际证券发行的审核制度基本上可分为注册制和核准制两种类型B、注册制即所谓的“实质审查原则”C、在申请注册时必须提交招募说明书这一核心文件D、初看起来,核准制较之注册制对发行人的要求更为严格,事实上并非完全如此
考题
关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是错误的?()A、可以买卖该基金管理人发行的股票B、可以买卖上市交易的股票、债券C、不得从事承担无限责任的投资D、不得用于承销证券
考题
下列关于证券发行的描述中错误的是()。A、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券B、向不特定对象发行证券属于公开发行C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D、公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
考题
单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B
证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构C
证券发行人负责证券发行的主承销工作D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
考题
单选题下列对证券发行描述正确的选项是( )。A
公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构核准B
证券发行只能采取公开发行的方式C
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券.依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人D
设立公司的批准文件无须向国务院证券监督管理机构提交
考题
单选题下列有关发行市场的描述中,错误的是( )。A
在发行市场上,将证券销售给最初购买者的过程是公开进行的B
在发行市场上,证券发行可以通过公募和私募两种方式进行C
私募又称非公开发行,是指发行公司只对特定的发行对象推销证券D
投资银行是一级市场上协助证券首次售出的重要金融机构
考题
单选题下列对证券市场融资描述错误的是( )。A
证券市场融资是一种直接融资B
投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C
单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D
证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现
考题
单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B
证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构C
证券发行人负责证券发行的主承销工作D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
考题
多选题下列选项对证券的发行描述错误的是( )。A向不特定对象或者向累计超过200人的特定对象发行证券均被视为公开发行证券B发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件C发行审核委员会由国务院证券监督管理委员会的专业人员组成,并以投票方式对股票发行申请进行表决D向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币1亿元的,应当由承销团承销
考题
单选题下列对证券市场融资描述错误的是( )。A
证券市场融资是一种直接融资B
投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C
单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D
证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现
考题
单选题下列关于证券发行的描述中错误的是()。A
未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券B
向不特定对象发行证券属于公开发行C
向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D
公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
考题
单选题下列选项中不属于公开发行证券的是( )。[2017年6月真题]A
向累计300人的特定对象发行证券B
向累计250人的特定对象发行证券C
向不特定对象发行证券D
向累计150人的特定对象发行证券
考题
单选题下列关于证券发行的描述中,不正确的是( )。A
未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券B
公开发行采用向不特定对象发行方式C
向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D
公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
考题
单选题下列选项对证券的承销表述错误的是( )。A
发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议B
证券承销业务采取代销或者包销方式C
证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式D
证券包销是指证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后的剩余证券全部自行购入的承销方式
考题
单选题下列关于证券发行的描述中,正确的是( )。I.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式A
I、Ⅱ、ⅢB
I、Ⅱ、ⅣC
I、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列选项中,适用《证券发行与承销管理办法》的有()。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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