网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
多选题
银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有()
A
责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B
银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款
C
取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格
D
责令银行业金融机构改正
参考答案
参考解析
解析:
暂无解析
更多 “多选题银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有()A责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分B银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款C取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格D责令银行业金融机构改正” 相关考题
考题
单选题商业银行符合性测试的抽样样本取决于被评价机构或被评价项目的风险、业务频次、重要性等。可在根据业务频次抽样的基础上,结合被评价项目的风险和重要性进行调整。其中每周执行一次的业务或事项,抽样量应保持在()之间。A
2-6个B
4-10个C
10-25个D
25-50个
考题
单选题《担保法》规定,当事人以该法规定应当办理抵押物登记的财产以外的其它财产抵押的,可以自愿办理抵押物登记,抵押合同自()起生效。A
签订之日。B
登记之日。C
主合同履行之日。D
主合同生效之日。
考题
单选题银监部门收到金融机构申请开办衍生产品交易业务地完整材料( )日起予以批复。(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉地决定》第13条)A
6个月B
3个月C
60日D
30日
考题
单选题商业银行根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级,应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分,确定评价等级。其中()指被评价机构内部控制体系一般,虽建立了大部分内部控制,但缺乏系统性和连续性,在内部控制措施执行方面缺乏一贯的合规性,存在少量重大风险,经营效果一般。A
综合评分90分以上(含90分)B
综合评分80-89分C
综合评分70-79分D
综合评分60-69分
考题
多选题财务公司出现下列()情况时,经银监会核准后,予以解散。A章程中规定的解散事由出现B股东会议决定解散C财务公司因分立或者合并不需要继续存在的D组建财务公司的企业集团解散,财务公司不能实现合并或改组
考题
多选题固定资产贷款形成不良贷款的,按照《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应采取()债权保全措施。A进行专门管理B及时制定清收或盘活措施C对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行贷款重组D充分利用贷款核销政策进行核销
考题
多选题依据《中华人民共和国反洗钱法》,下列关于金融机构客户身份识别制度的说法正确的是:()A客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记C金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份D金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,但紧急情况下可以提供部分金融服务
考题
多选题固定资产贷款业务在贷后管理环节上,贷款人应定期对()等内容进行检查与分析,建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系。”A借款人和项目发起人的履约情况及信用状况B项目的建设和运营情况C宏观经济变化和市场波动情况D贷款担保的变动情况
考题
单选题一笔贷款的本金或者利息逾期,根据《贷款风险分类指引》此贷款应至少划为()。A
关注类B
次级类C
可疑类D
损失类
热门标签
最新试卷