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单选题
以下属于基金行业协会履行的职责是()。 Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益 Ⅱ.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求 Ⅲ.监督检查基金信息的披露情况 Ⅳ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:
《证券投资基金法》第一百一十一条规定,基金行业协会履行下列职责: (一)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益; (二)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求; (三)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分; (四)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训; (五)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动; (六)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解; (七)依法办理非公开募集基金的登记、备案; (八)协会章程规定的其他职责。
更多 “单选题以下属于基金行业协会履行的职责是()。 Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益 Ⅱ.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求 Ⅲ.监督检查基金信息的披露情况 Ⅳ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
单选题2017年3月,某股权投资基金拟投资于一家公共交通公司B公司。由于B公司缺乏相应有效数据,因此该基金投资公司选定了另一家具有可比性的交通公司A公司来对B公司进行相对估值。A公司于2013年4月成立并开始产生现金收入,且成立以来,销售额以30%的年均增长率增长。A公司2013年当年的销售额为1亿元,市销率为2.5倍,B公司的市销率为3倍,则B公司的估值应为( )亿元。A
7.5B
6.9C
8.3D
10.2
考题
单选题基金的控制活动是指根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内,下列说法正确的是( )。A
基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产无需实行独立运作与分别核算B
基金管理人应当建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责C
基金会计和管理人财务核算会计等重要岗位可以有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离D
控制活动是实施内部控制的基础
考题
单选题关于项目跟踪和监控的管理指标,以下表述错误的是( )。[2017年11月真题]A
投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问题B
投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等,制定被投资企业公司战略和业务发展定位C
投资机构应当充分了解掌握管理团队的真实能力素养与道德品质,特别重视被投资企业高层人员频繁变动D
投资机构可以利用自身的经验与视角,协助被投资企业进行监控,预判潜在风险,增强企业抵御风险和防范风险的能力
考题
单选题关于契约型股权投资基金,下列说法正确的是()。 Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回 Ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回 Ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算 Ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入,为收入总额,包括()、利息收入、租金收入、特许权使用费收入、接受捐赠收入、其他收入。 Ⅰ.销售货物收入 Ⅱ.提供劳务收入 Ⅲ.转让财产收入 Ⅳ.股息、红利等权益性投资收益A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于高效监管原则的说法中,正确的有()。Ⅰ.高效监管原则,首先要求监管机构具有权威性,要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责Ⅱ.高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系,要有所管有所不管,要管得有效。同时,对于违法行为,要规定明确的法律责任和制裁手段Ⅲ.高效监管原则可以有效地保护合法的基金活动,制止基金市场上的非法行为Ⅳ.高效监管原则可以切实保障股权投资基金市场的秩序,提高市场效率,保护投资者的根本利益A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金监管的基本原则包括( )Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.审慎监管原则Ⅴ.分类监管原则A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题假设某股权投资基金已投资三个股权项目甲、乙、丙,甲项目当前项目价值为2亿元,乙项目当前项目价值为3亿元,丙项目当前项目价值为1.5亿元。除此之外,基金资产还包括5000万元的银行存款,已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额2000万元。则当前的基金资产净值为( )亿元。A
6.8B
7.8C
8.8D
9.8
考题
单选题基金投资者关系管理具有的意义,说法正确的是()。Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持Ⅲ.能有效增加基金信息披露透明度Ⅳ.有利于实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题对于公司型基金,除非法律、行政法规、国务院另有规定外,现行《公司法》对有限责任公司和股份有限公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面均不作强制性规定,全部由( )进行规定,因此可根据基金情况进行适应性约定。A
《公司法》B
《合伙企业法》C
《证券投资基金法》D
公司章程
考题
单选题私募基金投资运作中面临的一般风险,包括( )等。Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.募集失败风险Ⅳ.信用风险A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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