网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
判断题
根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》的规定，商业银行总行应当对合作机构实行名单制管理，建立并有效实施对合作机构的尽职调查、评估和审批制度，及时对存在严重违规行为、重大风险或其他不符合合作标准的机构实施退出。（）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “判断题根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》的规定，商业银行总行应当对合作机构实行名单制管理，建立并有效实施对合作机构的尽职调查、评估和审批制度，及时对存在严重违规行为、重大风险或其他不符合合作标准的机构实施退出。（）A 对B 错” 相关考题
考题
单选题对于水电抵押贷款，以下说法错误的是：（）A
对于借款人在抵押小水电之外追加其他房产作为抵押物的，抵押率按照小企业授信业务基本制度的相关规定执行B
额度使用期按照小企业授信业务基本制度的相关规定执行，单笔流动资金贷款最长期限不超过5年，单笔固定资产贷款最长期限不超过10年C
对于电站收购模式，应综合计入借款人及被收购水电站两者的经营情况及财务数据进行额度测算D
单户授信金额≤抵押人公司章程（合伙协议）中约定的单笔对外担保限额
考题
判断题依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。（）A
对B
错
考题
单选题以下哪个不属于用于抵押的小水电须满足的条件：（）A
抵押小水电年发电利用小时数原则上不得低于2000小时，总装机容量不得低于250KWB
水电站不存在拆迁、关停风险，不在自然保护区核心区和缓冲区、以及其他法律、规章与规划禁止开发的区域C
抵押小水电依法取得水利厅（局）、发改委（局）、环保厅（局）等有关部门关于兴建小水电的立项批复文件等合法经营手续，无较为明显的生态环境危害或其他重大风险，与小水电站所在村委关系良好，无争端D
抵押小水电不存在拆迁风险，抵押小水电未对外出租、出借或抵押
考题
单选题本-行应对外包服务提供商进行尽职调查，严格落实准入要求，及时、准确地识别外包业务风险，以下哪项不属于尽职调查事项。（）A
管理能力和行业地位B
财务稳健性C
经营声誉和企业文化D
风险控制能力E
突发事件应对能力
考题
多选题根据《银行业金融机构外包风险管理指引》的规定，银行业金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括（）事项。A经营声誉和企业文化B对银行业的熟悉程度C对其他银行业金融机构提供服务的情况D突发事件应对能力
考题
多选题下列属于个人分拆结售汇行为的有（）。A境外同一个人或机构同日、隔日或连续多日将外汇汇给境内5个以上（含，下同）不同个人，收款人分别结汇B5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别购汇后，将外汇汇给境外同一个人或机构C5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别结汇后，将人民币资金存入或汇入同一个人或机构的人民币账户D个人在7日内从同一外汇储蓄账户5次以上（含）提取接近等值1万美元外币现钞；或者5个以上个人同一日内，共同在同一银行网点，每人办理接近等值5000美元现钞结汇
考题
单选题我-行实行（）的管理体系和严格的内部控制、信息披露、问责处罚、投诉处理等管理机制，以保障客户获得服务价格信息和自主选择服务的权利。A
总行统一实施B
各一级分行管理C
总行集中统一管理，分级授权实施D
总行集中统一管理，各一级分行统一实施
考题
单选题依据《项目融资业务指引》，贷款人从事项目融资业务，应当具备对所从事项目的风险识别和管理能力，配备业务开展所需要的专业人员，建立完善的操作流程和（）机制。A
合规管理B
风险管理C
内控管理D
信贷管理
考题
多选题军民融合贷款的企业自有资产须满足的条件为：（）A原则上企业、实际控制人及其配偶可处置财产净值合计金额不得低于500万元B企业、实际控制人或其配偶名下在一级分行辖区内拥有自有房地产（含贷款购买、或小产权房、或五年以上长期租赁土地上建造的房产），能够提供房屋产权证明原件C原则上企业、实际控制人及其配偶可处置财产净值合计金额不得低于300万元D企业、实际控制人或其配偶名下在一级分行辖区内拥有自有房地产（含贷款购买、或小产权房、或五年以上长期租赁土地上建造的房产）
考题
多选题依据《中国邮政储蓄银行银行承兑汇票贴现业务管理办法（2015年修订版）》，在银行承兑汇票贴现业务，客户经理受理客户业务申请后，对客户情况和业务情况进行调查，并对客户所提交的相关资料的（）负责。A真实性B合规性C完整性D有效性
考题
判断题根据《关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业〔2011〕300号），对企业规模的认定标准，参照的是企业从业人员、营业收入、资产总额等指标，各行业采取相同标准。（）A
对B
错
考题
多选题流动资金贷款申请应具备以下条件：（）A借款人依法设立B借款用途明确、合法C借款人生产经营合法、合规D借款人具有持续经营能力，有合法的还款来源E借款人信用状况良好，无重大不良信用记录
热门标签
最新试卷