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单选题
通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（ ）。
A
网上发售
B
网下发售
C
回拨机制
D
回购机制
参考答案
参考解析
解析：
封闭式基金在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
封闭式基金在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
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考题
单选题关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。A
存在前端收费和后端收费两种模式B
后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C
前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D
前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
考题
单选题下列不属于基金公司业务持续风险管理系统应包括的内容的是（ ）。A
日常运营中公司主要业务的风险评估和监测办法B
重要部门风险指标考核体系C
危机情况下的风险处置D
公司新业务操作缺乏操作流程和授权
考题
单选题关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。A
基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行B
基金管理人是基金资产的所有者C
基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构D
基金管理人必须独立于基金托管人
考题
单选题国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（）。A
投资者教育等同于投资咨询B
投资者教育应有助于监管者保护投资者C
投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D
证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节
考题
单选题关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（ ）。A
在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请B
在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户C
尊重所有客户D
不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
考题
单选题根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人权利的是（）。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅲ.查阅公开披露的基金信息资料Ⅳ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于经理层人员，说法错误的是（）A
经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B
经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C
经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D
经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
考题
单选题关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（ ）。A
遵守法律法规等行为规范B
熟悉法律法规等行为规范C
不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报D
负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报
考题
单选题申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）工作日内向中国证监会提交更新材料。A
1B
3C
5D
10
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