网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
证券公司应当保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平，持续满足信息技术资源的（ ）要求。Ⅰ．可用性Ⅱ．准确性Ⅲ．安全性Ⅳ．合规性
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
证券公司应当完善信息技术运用过程中的权责分配机制，建立健全信息技术管理制度和操作流程，保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平，持续满足信息技术资源的可用性、安全性与合规性要求。
证券公司应当完善信息技术运用过程中的权责分配机制，建立健全信息技术管理制度和操作流程，保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平，持续满足信息技术资源的可用性、安全性与合规性要求。
更多 “单选题证券公司应当保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平，持续满足信息技术资源的（ ）要求。Ⅰ．可用性Ⅱ．准确性Ⅲ．安全性Ⅳ．合规性A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
单选题( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A
利用未公开信息交易罪B
内幕交易、泄露内幕信息犯罪C
欺诈发行股票、债券罪D
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
考题
单选题关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务的，由协会责令改正Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请Ⅳ．协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人，在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券B
金融债券的投资风险由投资者自行承担C
未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券D
非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融企业外，募集资金不得转借他人
考题
单选题下列关于公司财务会计制度的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计Ⅱ.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅Ⅲ.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金Ⅳ.资本公积金可以用于弥补公司的亏损A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有（ ）。[2016年6月真题]Ⅰ．提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见Ⅱ．提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议Ⅲ．服务客户的重要手段Ⅳ．代客户作出投资决策的重要手段A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。A
由注册会计师提供的验资报告B
年检申请报告C
机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D
业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码
考题
单选题按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。A
在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B
在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C
当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D
在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的
考题
单选题下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。A
证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重B
证监公司单独或合谋，集中资金优势，连续买卖，操纵证券价格。C
银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的D
证券公司以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格的
考题
单选题关于证券公司及从业人员开展业务的规定，下列说法错误的是( )。A
从业人员可通过贬损同行争揽业务B
从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C
从业人员应当尊重同业人员，公平竞争D
机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
考题
单选题A公司为上市证券公司，该公司的下列行为中，不属于操纵证券市场的手段有（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．单独或者通过合谋，利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅱ．将证券自营业务和证券资产管理业务分开操作Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量Ⅳ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金A
Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（ ）。[2015年11月真题]A
证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师B
证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案C
证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记D
证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
考题
单选题设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（ ）批准。[2018年5月真题]A
证券业协会B
国务院证券监督管理机构C
证券交易所D
证券登记结算机构
考题
单选题中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
判断题营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。A
对B
错
热门标签
最新试卷