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单选题
存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
A
取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2
B
注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
C
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D
主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
参考答案
参考解析
解析：
专业基金销售公司申请基金代销业务资格应具备：注册资本不低于3000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定。
更多 “单选题存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。A 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2B 注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定C 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人” 相关考题
考题
单选题影响公司债券再次公开发行的情形有（）。 Ⅰ.前一次公开发行的企业债券尚未募足 Ⅱ.违反法律规定改变募集资金用途 Ⅲ.公开发行的企业债券有违约，仍处于继续状态 Ⅳ.其他债务发生延迟支付本息，但不处于继续状态A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于远期交易，期货交易的说法中，正确的是（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形Ⅱ．随着交易技术及市场制度的发展，远期交易也带有了一定的标准化色彩Ⅲ．监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易Ⅳ．现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题认股权证的发行方式有（）。A按老股东的持股数量以一定的比例发行B在新发行优先股份时对优先股的投资者发行C在新发行股票时对新老股东按一定比例发行D在新发行公司债券时对公司债的投资者发行
考题
单选题享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。A
按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利B
不行使权力而听任过期失效C
将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D
行使此权利来认购新发行的股票
考题
单选题按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（ ）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理A
①②③④B
①③④⑤C
②③④⑤D
①②③④⑤
考题
单选题中国证券业协会的宗旨是()。
Ⅰ.遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策
Ⅱ.为会员服务，维护会员的合法权益
Ⅲ.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展
Ⅳ.发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于股票收益性描述正确的是（）。 Ⅰ.股票的收益只来源于股份公司 Ⅱ.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利 Ⅲ.其实现形式可以是资本利得 Ⅳ.收益性是股票最基本的特征A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是（ ）。[2013年3月真题]Ⅰ．样本股近期的市场价格一直保持上涨态势Ⅱ．样本股已发行5年以上Ⅲ．样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势Ⅳ．样本股的市价总值要占上市的全部股票市价总值的大部分A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是（）。A
上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B
单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的C
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的D
单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的
考题
判断题证券市场是价值直接交换的场所。A
对B
错
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