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题目内容
（请给出正确答案）
单选题
专业投资者之外的投资者为普通投资者，普通投资者在（ ）等方面享有特别保护。
A
信息告知
B
风险警示
C
适当性匹配
D
以上都是
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（）。A
基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理B
基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员C
基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员D
基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理
考题
单选题基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.预测基金的投资业绩Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.夸大或者片面宣传基金A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题（ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。A
基金募集已申请注册B
由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售C
在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件D
对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定
考题
多选题甲期刊社员工小陈对某职务作品享有著作权，若小陈在作品完成两年之内许可第三人以与甲期刊社相同的方式使用该作品，应当（）。A经甲期刊社同意B将所获报酬全部交给甲期刊社C将甲期刊社作为著作权代理人署名D以甲期刊社的名义签订许可使用合同E将所获报酬与甲期刊社按约定的比例分配
考题
单选题下列关于基金产品风险评价的说法，错误的是（ ）。A
评价的结果应当定期更新B
基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成C
过往的评价结果应当作为历史保存D
基金评价的方法应当保密
考题
单选题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括()。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是（ ）。A
董事会对风险管理的有效性承担最终责任B
风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任C
督察长对风险管理的有效性承担最终责任D
管理层对风险管理的有效性承担最终责任
考题
单选题下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是（）。A
通知业务机构停止其违法行为B
保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况C
随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况D
审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
考题
单选题封闭式基金的折（溢）价率的计算公式为（ ）。A
（一级市场价格－基金资产净值）÷基金份额净值×100%B
（二级市场价格－基金资产净值）÷基金份额净值×100%C
（二级市场价格－基金份额净值）÷基金份额净值×100%D
（二级市场价格－基金份额净值）÷基金资产额净值×100%
考题
单选题基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料，严格规范宣传推介行为，但是可以（ ）。A
承诺收益B
使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述C
夸大或片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩D
制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
考题
单选题某私募基金发行量化对冲基金。某私募基金管理团体均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称最强投资天团，以下说法正确的是（）。A
不可以用团体的华尔街的称号来进行宣传B
互联网时代可以使用最强投资天团C
在缺乏足够证据支持下，不可以使用最强表述D
此类互联网语言的宣传口号不属于宣传推介材料范畴
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