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单选题
合同有漏洞即应填补，补充的规则按《合同法》的规定，首先应（）。
A
由当事人双方协议补充
B
依照法律规定的填补规则
C
按照有关交易习惯补充
D
按照合同有关条款补充
参考答案
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解析：
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考题
以下关于合同漏洞补充规则的表述，错误的是（）。A.当事人补充协议是最高原则B.在当事人不能达成协议时，则应按照合同有关条款或交易习惯确定合同内容C.无法达成补充协议，且无法按照合同有关条款或交易习惯确定合同内容的，可以以法律规定的任意性规范加以补充D.以法律规定的任意性规范补充合同漏洞的，要求当事人知晓该规范的存在
考题
《合同法》规定，合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，（ ）A . 可以协议补充
B . 不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定
C . 直接按照合同有关条款或者交易习惯确定
D . 如果按照合同有关条款或者交易习惯仍不能确定的，《合同法》规定，价款或者报酬不明确的，按照订立合同时履行地的市场价格履行
E . 应向第三人承担违约责任
考题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
考题
在存在合同漏洞需要补充的情况下，合同漏洞补充的最高原则是（）。A、当事人协议补充B、按照合同有关条款或交易习惯补充C、以法律中规定的任意性规范加以补充D、求助于历史解释、目的解释和诚信解释的方法
考题
以下关于合同漏洞补充的表述错误的是（）。A、以任意性规范补充合同漏洞，并不要求当事人知晓该规范的存在B、如具体的合同不属任何有名合同，则有名合同之任意性规范的引用就失去依据C、任意性规范对合同漏洞的补充功能是有限的D、以交易习惯补充合同漏洞时即应优先于任意性规范得到适用
考题
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。A、必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定B、必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定C、合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D、在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定
考题
按《合同法》的规定，合同生效后，当事人就价款或没有约定的，确定价款或时应按（）的顺序履行。A、订阅合同时履行地的市场价格、合同有关条款、补充协议B、合同有关条款、补充协议、订立合同时履行地的市场价格C、补充协议、合同有关条款、订立合同时履行地的市场价格D、补充协议、订立合同时履行地的市场价格、合同有关条款
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
考题
制度合规主要是指（）。A、银行的内部制度中应有合规相关内容B、商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规C、银行开展经营活动必须有规可依D、银行内部要设置专门的合规部门
考题
单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。A
必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定B
必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定C
合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D
在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定
考题
多选题下列关于合规风险处置，正确的有（ ）。A自我检查发现存在问题或者不足的，证券公司及另类子公司应当及时采取有效措施予以纠正、整改，不用时向社会公开作出说明B合规风险处置是指对已识别的合规风险事件及隐患的调查核实、分析评估、风险应对、堵塞漏洞与责任追究的过程与机制C分析评估是合规风险处置的第一步D证券公司对合规风险事件及风险隐患，应强调及时发现、及时报告、及时研究对策、及时处置、及时堵塞漏洞、及时完善内部控制制度和业务流程
考题
多选题公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责，即知规、守规及报告的义务，主要体现在（）。A主动学习和遵守营销人员适用的法律法规、监管规定、行业自律准则以及公司规章制度；B积极接受公司的合规培训；C按照法律法规、监管规定、行业行为准则，以及公司规章制度的要求销售保险产品、规范售后服务；D及时报告营销、售后服务过程中的合规风险。
考题
单选题在存在合同漏洞需要补充的情况下，合同漏洞补充的最高原则是（）。A
当事人协议补充B
按照合同有关条款或交易习惯补充C
以法律中规定的任意性规范加以补充D
求助于历史解释、目的解释和诚信解释的方法
考题
多选题下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。A商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批B商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告C商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告D商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会
考题
单选题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
问答题填补漏洞的方法
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