网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()
A
建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制;
B
建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制;
C
建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。
D
证券公司首席风险官制度
参考答案
参考解析
解析:
更多 “单选题《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()A 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制;B 建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制;C 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。D 证券公司首席风险官制度” 相关考题
考题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )
考题
2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,计算净资本和风险资本准备需编制( )。 A.净资本计算表 B.风险资本准备计算表 C.风险控制指标统计表 D.风险控制指标监管报表
考题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 ( )此题为判断题(对,错)。
考题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险,依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。( )
考题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券'公司内部控制、防范风险,依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标。 ( )
考题
2006年7月,中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A:权益净利率
B:利润率
C:净资本
D:成本费用率
考题
2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以( )为核心的风险控制指标体系。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.流动性
Ⅲ.风险覆盖率
Ⅳ.资本杠杆率A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题2006年7月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下( )特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制A
①②③B
①②④C
①③④D
②③④
考题
单选题以下属于行政法规的有( )。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》A
Ⅰ、IVB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、IVD
Ⅰ、Ⅲ、IV
考题
单选题《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()A
建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制;B
建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制;C
建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。D
证券公司首席风险官制度
考题
单选题中国证券业协会进一步修订完善了作为《风控办法》配套规则的4项自律规则。其中,( )明确引入了证券公司首席风险官制度。A
《证券公司全面风险管理规范》B
《证券公司流动性风险管理指引》C
《证券公司压力测试指引(试行)》D
《证券公司风险控制指标动态监控系统指引(试行)》
热门标签
最新试卷