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判断题
基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。（）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
基金管理费通常逐日计提，累计至每月月底，按月支付。
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考题
单选题我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（）。 Ⅰ.有限售条件股份和已上市流动股份 Ⅱ.有限售条件股份和无限售条件股份 Ⅲ.未上市流通股份和无限售条件股份 Ⅳ.未上市流通股份和已上市流通股份A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题（）是属于证券业从业人员的保证行为。A团结同事，协调合作，妥善处理业务中的各种矛盾B努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私
考题
单选题个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。
①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定
②一定的经济实力
③对于部分高风险产品，具有一定的产品知识
④对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
单选题在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是()。A
通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B
通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰C
通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法D
专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持
考题
单选题下列关于资产管理计划的论述正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划Ⅱ．单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托Ⅲ．集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外Ⅳ．资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的是（ ）。[2018年9月真题]A
可赎回优先股票股东B
累积优先股票股东C
参与优先股票股东D
可转换优先股票股东
考题
单选题在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。
①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示
③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置
④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
多选题证券公司内部控制的目标有（）。A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保证客户及证券公司资产的最低获利水平D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
考题
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（ ）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括( )。Ⅰ.投机性资本流动 Ⅱ.贸易资本流动Ⅲ.银行资金调拨 Ⅳ.保值性资本流动A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。A
对投资者作出收益承诺B
向顾客提供投资建议C
管理个人投资组合D
推荐公开发行的证券
考题
单选题以下（ ）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A
定期交易B
连续交易C
指令驱动D
报价驱动
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