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单选题
企业债券每份面值为100元,以()元人民币为一个认购单位。
A
100
B
1000
C
5000
D
10000
参考答案
参考解析
解析:
企业债券每份面值为100元,以1000元人民币为1个认购单位。
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考题
单选题下列不属于操纵市场行为的是()A
单独或者通过合谋,集中资金优势,持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量B
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量C
在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量D
内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
考题
单选题加入WTO后,我国承诺允许外国机构设立合营公司,从事证券投资基金管理业务,外资比例不许超过(),加入3年不许超过()。A
30%;50%B
33%;50%C
35%;49%D
33%;49%
考题
单选题公司有下列( )情形之一的,不得公开发行证券。Ⅰ.上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ.上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.严重损害投资者合法权益A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起( )内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。A
3个月B
6个月C
9个月D
1年
考题
单选题通常来讲,资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。A
组建特设信托机构,实现真实出售,达到破产隔离B
完善交易结构,进行信用增级C
资产证券化的信用评级D
重组现金流,构造证券化资产
考题
单选题分析一个行业,主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、()入手。
Ⅰ.监管及税收待遇
Ⅱ.劳资关系
Ⅲ.财务与融资问题
Ⅳ.行业估值水平A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于封闭式基金的说法正确的有()。
①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回
②持有人可以进行场外交易
③封闭式基金的存续期固定
④封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行A
①②③B
②③④C
①②④D
①③④
考题
单选题下列关于风险的相关概念中错误的是( )。Ⅰ.专业语言下的风险,往往是损失、问题、危机的时髦代名词Ⅱ.基于波动性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础Ⅲ.在专业的风险管理思维下,风险和危险没有本质差异Ⅳ.危险是风险的结果A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题1929--1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向()。A
同业经营B
分业经营C
交叉经营D
混业经营
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