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多选题
《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（）等相关内容进行了规定。
A
业务范围
B
业务规范
C
风险控制
D
监管措施
E
法律责任
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题下列关于银行业消费者的主要权利的说法，错误的是（）。A
银行业金融机构不得在营销产品和服务过程中以任何方式隐瞒风险、夸大收益，或者进行强制性交易B
银行业金融机构应当尊重银行业消费者的自主交易权C
银行业金融机构不得主动提供与银行业消费者风险承受能力不相符合的产品和服务D
银行业金融机构应当在产品销售过程中，严格区分自有产品和代销产品，不得混淆、模糊两者性质向银行业消费者误导销售金融产品
考题
单选题下列关于代理的法律特征的说法，错误的是（ ）。A
代理行为是指能够引起民事法律后果的民事法律行为B
代理人一般应以被代理人的名义从事代理活动C
代理人在代理权限范围内独立意思表示D
代理行为的法律后果直接归属于代理人
考题
单选题下列关千基金价格和费用的说法中，正确的是（）。A
一般来说，封闭式基金的价格与基金净值反方向变动B
开放式基金的价格总是与基金净值偏离很大C
一般来说，开放式基金的价格与基金净值同方向变动D
开放式基金的申购和赎回价格随基金净值的下跌而上升
考题
多选题风险评价主要是针对农合机构风险管理系统、风险管理流程及相关部门/经营单位/岗位/人员在风险识别、分析、量化、管理及处理等方面的适应性、规范性和有效性，重点在于查找’风险漏洞’，包括（）等。A评价风险范围确定的合理性B评价风险评估标准与指标体系的科学性C检查风险识别和风险量化的完整性D验证风险管理措施与程序E风险实际处理的合理性
考题
单选题经过核查，无法确认异议信息存在错误的，征信服务中心（ ）。A
应当对该异议信息做特殊标注，以有别于其他异议信息B
不得按照异议申请人要求更改相关个人信用信息C
按照异议申请人要求更改相关个人信用信息D
检查个人信用信息报送的程序
考题
多选题商业银行开展需要审批的个人理财业务应具备以下条件（）。A具有相应的风险管理体系和内部控制制度B有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员C具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系D信誉良好，近三年内未发生损害客户利益的重大事件E中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件
考题
单选题个人汽车贷款签约和发放的风险不包括（ ）。A
合同填写不规范，未对合同签署人及签字(签章)进行核实B
未对贷款使用情况进行跟踪检查，逾期贷款催收、处置不力，造成贷款损失C
在发放条件不齐全的情况下发放贷款D
未按规定的贷款额度发放贷款，导致错误发放贷款和贷款错误核算
考题
单选题下列关于风险限额监测的说法中，错误的是（ ）。A
限额监测是为了检查银行的经营活动是否服从于限额，是否存在突破限额的现象B
限额监测的范围应该是全面的，包括银行的整体限额、组合分类的限额乃至单笔业务的限额C
限额监测作为风险监测的一部分，由董事会负责，并定期发布监测报告D
如果经营部门认为限额已不能满足业务发展而需要调整，应正式提出申请，风险管理部门对申请做出评估，如确需调整，则重新测算限额和经济资本，并在所授权限内对限额进行修正，超出授权的要提交上一级风险管理部门
考题
多选题下列关于银行承兑汇票特点的表述，正确的有（ ）。A可以拿到中央银行再贴现，灵活性好B出票人是第一债务人C主债务人是银行D以银行信用为基础，信用风险较低E持有银行承兑汇票的商业银行，在资金短缺时，应当要求出票人承兑
考题
多选题下列属于真实票据理论缺陷的有（）。A局限于短期贷款，不利于经济的发展B由于收入预测与经济周期有密切联系，资产的膨涨和收缩会影响资产质量，因此会增加银行的信贷风险C使得缺乏物质保证的贷款大量发放，为信用膨胀创造了条件D贷款平均期限的延长会增加银行系统的流动性风险E自偿性贷款随经济周期决定信用量，从而会加大经济的波动
考题
单选题不属于操作风险高级计量模型的是（）。A
损失分布法B
内部衡量法C
打分卡法D
内部评级法
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