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单选题
（）是会员制证券交易所的最高权利机构。
A

会员大会

B

理事会

C

董事会

D

监察委员会

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考题 单选题下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.客户人数在200人以上Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列各项关于基金份额净值的用途描述错误的是（）。A 用于分析基金所投资股票的风格B 用于计算申购基金份额时的资金金额C 用于计算赎回基金份额时的资金金额D 用于评价基金的投资业绩
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考题 单选题资本结构无关定理（MM定理）的前提是（ ）。Ⅰ.资本自由进出Ⅱ.平等地获得信息Ⅲ.不存在交易成本Ⅳ.不存在税收A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题目前在全国银行间同业拆借中心成交的债券交易所采用的交收方式是（ ）。A 见券付款B 券款对付C 分级结算D 见款付券
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考题 单选题根据资本市场理论，以下说法错误的是（）A 所有投资者的最优资产组合是相同的B 所有投资者均利用无风险资产和市场组合M来构造资金的投资组合C 所有投资者都将市场组合M作为最佳风险资产组合D 所有投资者均选择给其带来最大效用的资产组合
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考题 单选题投资整个流程可以划分为（ ）基本步骤。I、规划II、执行III、反馈IV、买卖A I、IIB I、II、IVC I、II、IIID I、III
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考题 单选题货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（ ）。A 50%B 10%C 20%D 30%
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考题 单选题在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）。A 0.001元B 0.005元C 0.Ol元D 0.05元
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考题 单选题目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是（）。A 逐日计提，按月支付B 逐日计提，按日支付C 逐月计提，按季支付D 逐月计提，按月支付
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考题 单选题公司选择上市以众多投资者为发行对象，发行的证券数量多，有利于（ ）。Ⅰ.筹集大量资金Ⅱ.提高企业知名度Ⅲ.可以帮助企业规避风险Ⅳ.增强股票的流动性A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题项目退出具体的退出方式包括（）。 Ⅰ、上市转让 Ⅱ、挂牌转让退出 Ⅲ、股权转让退出（包括行业通常所指的回购、并购等） Ⅳ、清算退出。A Ⅰ.Ⅱ.ⅢB Ⅱ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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考题 单选题以下不能发行金融债券的主体是（　　）。A 国有商业银行B 政策性银行C 中国人民银行D 证券公司
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考题 单选题有两种风险资产，相关系数为（）时在实施风险分散化之后效果最好。A 1B -lC 0.3D -0.5
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考题 单选题2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金（ ）发行。A 工银瑞信全球B 上投摩根亚太优势C 华安国际配置基金D 广发亚太精选
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考题 单选题一般来说，信用利差出现变化一般发生在经济周期发生转换（　　）。[2017年9月真题]A 无法确定B 之后C 之前D 之中
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考题 单选题下列关于QFII机制的意义，说法正确的是（ ）。Ⅰ.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变Ⅱ.促使国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化Ⅲ.促进国内投资者的投资理念趋于理性化Ⅳ.加快我国证券市场金融创新步伐A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题计算投资者申购基金份额、赎回金额的基础是（ ）。A 基金资产净值B 基金份额净值C 基金资产D 基金申购、赎回价格
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考题 单选题私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（）。A 合并运作、分别核算B 合并运作、合并核算C 独立运作、合并核算D 独立运作、分别核算
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考题 单选题私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过（）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A 电视公告B 现场公示C 报纸公告D 网站公示
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考题 单选题财务会计报告分为（）I、年度财务会计报告II、半年度财务会计报告III、季度财务会计报告IV、月度财务会计报告A I、II、III、IVB III、IVC I、IIID II、IV
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考题 单选题影响期末基金单位资产净值的因素不包括（　　）。A 基金的分红情况B 基金的申购和赎回C 基金的资产回报率D 基金的收入回报率
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考题 单选题关于银行间债券市场做市商制度，下列说法错误的是（）A 做市商承担债券价格变动的风险B 做市商由具备一定的实力和信誉的市场参与者担任C 做市商充当居间撮合者，撮合市场参与者达成交易D 做市商就特定债券的买卖价格进行双向报价
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考题 单选题基金业协会颁布《基金从业人员执业行为自律准则》的时间是（）。A 2004年8月20日B 2014年12月15日C 2005年9月12日D 2014年8月20日
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考题 单选题（ ）是指一段时间后，持有者有权按约定的转换价格或转换比率将公司债券转换为普通股股票。A 可交换债券B 可转换债券C 可回售债券D 可赎回债券
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考题 单选题有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。A 无限连带责任B 无限责任C 有限责任D 连带责任
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考题 单选题关于权益证券，下列说法错误的是（）。A 卖出股票后将失去股东身份B 可转换债券可以转换成股票，但不能回转C 股票持有人可以从股份公司退股D 股票可以依法进行交易
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考题 单选题下列不属于债券基金投资风险的是（）。A 利率风险B 提前赎回风险C 信用风险D 汇率风险
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