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单选题
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（  ）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证
A

①③④

B

①②③

C

②③④

D

①②③④

参考答案

参考解析
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考题 单选题下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（ ）。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④募集说明书A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④
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考题 多选题证券投资基金是一种（）的证券投资方式。A利益共享、风险共但B积少成多的整体组合C间接D专家理财
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考题 单选题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定（）。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.业务隔离 Ⅲ.明确授权 Ⅳ.风险监控A Ⅰ.Ⅱ.ⅣB Ⅰ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 单选题下列属于资产证券化参与者的有()。 1、发起人 2、承销商 3、受托人 4、特殊目的机构A 1、2、3、4B 1、2、4C 1、3、4D 2、3、4
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考题 单选题场外交易市场的组织方式是（）A 经纪制B 代理制C 做市商制D 自助制
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考题 判断题凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券A 对B 错
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考题 单选题形态学派的思想是（）。A 考虑市场行为的各个方面，建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的数字B 一定方法和原则在由证券价格的数据所绘制的图表中画一些直线。然后根据这些直线的情况推测证券价格的未来趋势C 根据价格图表中，过去一段时间走过的轨迹的形态来预测证券价格未来的趋势情况的方法D 把证券价格的上下变动和不同时期的持续上涨下降看成是波浪的上下起伏一样
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考题 单选题开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（　　）直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。[2013年12月真题]A 基金投资人B 基金发起人C 基金管理人D 基金托管人
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考题 单选题公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A 可转换债券B 可转换优先股C 认股证书D 股票期权证书
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考题 单选题基金收入主要来源于（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．股利收益Ⅱ．存款利息Ⅲ．证券买卖差价Ⅳ．债券利息A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（ ）的前提下，募集人才能偿付本息。A 100%B 50%C 75%D 90%
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考题 单选题ETF和LOF申购、赎回的场所不同，LOF的申购赎回通过（）进行。 Ⅰ.交易所 Ⅱ.证券登记结算机构 Ⅲ.互联网 Ⅳ.代销网点A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题欧洲债券在发行法律方面（）。A 受发行地所在国有关法规的管制和约束B 必须经发行地官方主管机构批准C 受货币发行国有关法规管制和约束D 不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准
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考题 单选题（　　）年7月，深圳证券交易所正式开业。[2017年2月真题]A 1992B 1990C 1993D 1991
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考题 不定项题证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A注明所在正券、期货投资咨询机构的名称B对投资收益作充分估计C用个人真实姓名D对投资风险作充分说明
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考题 单选题下列关于债券发行主体的说法中，正确的是（ ）。A 金融债券的发行主体是政策性银行B 公司债券的发行主体是股份公司C 记账式债券的发行主体是非股份制企业D 凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业
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考题 单选题我国证券市场监管的目标是()。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应A Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题证券公司申请IB业务的资格条件有()。 Ⅰ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 判断题如果在一个资本市场中，某些破坏市场公平的违法违规行为不能受到惩罚，则这个市场的效率是不高的。A 对B 错
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考题 单选题开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括()。 ①继承 ②捐赠 ③司法强制执行 ④经注册登记机构认可的其他情况A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
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考题 单选题优先股票是一种特殊股票，优先股票对股份公司和投资者的意义有（）。 Ⅰ.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担 Ⅱ.优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 Ⅲ.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小 Ⅳ.在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题我国企业债券的发展大致经历的阶段有（）。 Ⅰ.萌芽期 Ⅱ.休眠期 Ⅲ.整顿期 Ⅳ.再度发展期A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列属于资产证券化参与者的有()。 1、发起人 2、承销商 3、受托人 4、特殊目的机构A 1、2、3、4B 1、2、4C 1、3、4D 2、3、4
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考题 单选题上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产达到以下情形之一的构成重大资产重组（）。 Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上 Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上 Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上且超过6000万元人民币 Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上且超过5000万元人民币A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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