网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（ ）
A
基金托管人
B
召集持有人大会的基金份额持有人
C
基金管理人
D
基金注册登记机构
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（ ）A 基金托管人B 召集持有人大会的基金份额持有人C 基金管理人D 基金注册登记机构” 相关考题
考题
单选题关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。A
存在前端收费和后端收费两种模式B
后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C
前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D
前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
考题
单选题基金销售渠道审慎调查的内容包括（）Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题基金管理人内部控制机制建设应该（ ）。Ⅰ.从组织上强化内部控制，引导基金管理人所有员工重视内部控制Ⅱ.建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门等完善的、独立的内部控制制度Ⅲ.进一步强化责任管理、制度管理Ⅳ.建立基金管理人重大决策集体审批制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题投资者保护工作的意义在于（ ）。Ⅰ.更好地捍卫投资者的权益Ⅱ.维护基金行业长期、持续、稳定的发展Ⅲ.防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险Ⅳ.是基金市场基础建设的重要内容，也是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性的工作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下有关开放式基金注册登记的说法正确的是()。A
开放式基金的登记业务，只能由基金管理人办理B
开放式基金的登记业务只能委托中国证监会认定的其他机构办理C
开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理D
以上选项均错误
考题
单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。A
合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价B
合规人员应熟悉业务制度C
合规人员在对公司不同业务部门进行检查时，应用不同标准进行评估报告D
合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
考题
单选题基金合同生效的条件（）。A
基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于100人B
开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额不少于2亿元人民币、基金份额持有人不少于200人C
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告起5日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续D
中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起2个工作日内予以书面确认
考题
单选题下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是（ ）。A
开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每天的份额净值和资产净值B
封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值C
封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值D
开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值
热门标签
最新试卷