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单选题
按照交易工具，可以将金融市场划分为()和()。
A
债权市场；权益市场
B
一级市场；二级市场
C
货币市场；资本市场
D
证券市场；非证券金融市场
参考答案
参考解析
解析：
不同的划分标准划分结果不同。按交易工具分类，金融市场可分为交易债务工具的债权市场和交易权益工具的权益市场(即股票市场)。
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考题
单选题以下关于地方政府债券的发行主体说法正确的是()。
Ⅰ．发行主体是地方政府
Ⅱ．地方政府一般由不同的级次组成，而且在不同国家有不同的名称
Ⅲ．美国地方政府债券由州、市、区、县和州政府所属机关和管理局发行
Ⅳ．日本地方政府债券则由一般地方公共团体和特殊地方公共团体发行A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的是（ ）。A
对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B
对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C
有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值，D
有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
考题
单选题()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A
证券经纪业务B
证券投资顾问业务C
证券融资融券业务D
证券承销与保荐业务
考题
单选题我国多层次股票市场体系初步形成，分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（ ）。①沪深主板市场②创业板市场③全国中小企业股份转让系统④区域性股权交易市场A
①②③B
①②④C
②③④D
①③④
考题
单选题全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（ ），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。①银行存款 ②金融债③在一级市场购买国债 ④股票A
①②B
①③C
②③D
②④
考题
单选题下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。A
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款B
股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C
以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D
经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
考题
单选题下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。A
建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B
各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C
风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D
根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向
考题
单选题下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是( )。Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员A
ⅠⅡⅣB
ⅠⅡⅢC
ⅠⅢD
ⅠⅡⅢⅣ
考题
单选题投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（ ）除外。Ⅰ．股票基金Ⅱ．债券基金Ⅲ．货币基金Ⅳ．中国证监会规定的其他品种A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
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