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单选题
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A
2
B
3
C
4
D
5
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件及审批程序，下列表述错误的是（ ）。[2017年9月真题]A
申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚B
申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C
申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起两年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请D
申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件
考题
单选题证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（ ）。Ⅰ.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致Ⅱ.公司章程规定的其他信息技术管理职责Ⅲ.建立信息技术人力和资金保障方案Ⅳ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（ ）。Ⅰ.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记Ⅱ.公司一旦选定经营范围，就不得变更Ⅲ.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准Ⅳ.公司营业执照上应当载明公司的经营范围A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券市场法律法规的说法，正确的是（ ）。[2017年4月真题]A
《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章B
《证券投资基金法》属于法律C
《证券法》属于行政法规D
《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
考题
单选题客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（ ）。[2016年3月真题]Ⅰ．已开立的普通资金账户和证券账户Ⅱ．融资融券担保品证明Ⅲ．客户财务状况证明Ⅳ．客户身份证明文件A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，下列说法中，正确的是（ ）。[2017年4月真题]A
发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无需通知客户B
证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查C
证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查D
基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
考题
单选题根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ．推荐业务Ⅱ．经纪业务Ⅲ．做市业务Ⅳ．全国股份转让系统公司规定的其他业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于转融通业务的保证金的说法，正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅱ．保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ．货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%Ⅳ．证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。①责令停止承销或者代理买卖②没收违法所得③处以违法所得倍以上5倍以下的罚款④没有违法所得或者违法所得不足30万元，处以3万元以上30万元以下的罚款A
②③B
①②③C
①②D
①②③④
考题
单选题下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。A
确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B
第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C
创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D
多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系
考题
单选题上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题依据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．证券公司中从事投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司中从事基金销售、研究分析等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B
保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C
保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整D
证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任
考题
单选题根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A
35%B
50%C
75%D
90%
考题
单选题保荐代表人岀现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（ ）。A
因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B
因突发自然灾害未能及时参与辅导工作C
本人及其配偶持有发行人的股份D
受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
考题
单选题按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。A
在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B
在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C
当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D
在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的
考题
单选题下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。[2015年11月真题]A
证券公司减少注册资本B
证券公司设立境内分支机构C
证券公司营业部开展期货中间介绍业务D
证券公司撤销境内分支机构
考题
单选题以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是（ ）。A
投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B
投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C
证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D
自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户
考题
单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔Ⅱ.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款Ⅲ，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅳ，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。①从严到宽②从少到多③逐步扩大④逐步细化A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
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