网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
判断题
未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（ ）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
《期货交易管理条例》第十五条第二款规定，未经国务院期货监督管理机关批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
更多 “判断题未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（ ）A 对B 错” 相关考题
考题
单选题期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应（）。A
暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B
暂停其期货从业人员资格3年C
撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请D
永久性撤销其期货从业人员资格
考题
单选题期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A
1倍以上3倍以下B
3倍以上7倍以下C
1倍以上10倍以下D
5倍以上10倍以下
考题
多选题下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是()。A进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的B期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全C期货公司在行情极端时，可以采取混码交易D期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
考题
单选题期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列()行为。A
出具仓单B
违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库C
泄露与期货交易有关的商业秘密D
违反国家有关规定参与期货交易
考题
多选题中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A期货公司及其董事、监事、高级管理人员B期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C为期货公司提供相关服务的会计师事务所D为期货公司提供相关服务的律师事务所
考题
单选题客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（ ）承担。A
期货交易所B
期货公司C
客户D
期货公司与客户共同
考题
单选题张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。A
15B
14.5C
14D
10
考题
单选题下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是（ ）。A
在同一期货公司内，董事长改任监事会主席B
在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人C
在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人D
在同一期货公司内，副总经理改任总经理
考题
单选题李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。某日，李某买入大豆期货合约100手，当天大豆期货价格大幅下跌，造成李某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知李某追加保证金。但是，李某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？（）A
在李某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸B
要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸C
可以强行平仓，也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，同时要保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓D
强行平仓
考题
多选题期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（ ）。[2016年7月真题]A可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金B期货公司持仓未结算时，不得冻结、划拨其专用结算账户中最低限额的结算准备金C不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金D期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拨其结算准备金
考题
多选题某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（ ）。A该决议须经全体理事1/2以上表决通过B做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席C该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过D做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席
考题
多选题期货公司应当承担违约责任的情形包括（ ）。A期货公司没有代客户履行申请交割义务B在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议D在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
考题
多选题下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有（）。A交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任B期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任C在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任D征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任
考题
多选题上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在3月30日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手。下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（ ）。A会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况B会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况C会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况D会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
热门标签
最新试卷