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单选题
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和（）产生不利影响的所有因素。
A
未来盈利能力
B
持续经营
C
业务前景
D
商业模式
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考题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括（ ）。A．产业政策B．产品特性C．技术替代D．行业发展瓶颈
考题
若《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。（ ）
考题
所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按( )编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号创业板公司招股说明书））B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号创业板公司招股说明书》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号创业板公司招股说明书》
考题
可转换公司债券发行人在募集说明书中对风险因素的披露遵照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—— 招股说明书》（证监发[2001]41号文件）实施。 （ ）此题为判断题(对，错)。
考题
招股说明书的一般内容与格式：风险因素《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和（ ）产生不利影响的所有因素。A．未来盈利能力B．持续经营C．业务前景D．商业模式
考题
若《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一招股说明书》的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。 （ ）
考题
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号一一创业板公司招股说明书》（第28号准则）与第1号准则相比，编制和披露的主要差异包括( )。
Ⅰ.在招股说明书封面，增加要求披露招股说明书封面
Ⅱ.在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现
Ⅲ.在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制
Ⅳ.增加的附件主要包括发行人成长性专项意见
Ⅴ.在来来发展与规划方面，增加要求发行人审慎分析说明未来发展及在增强成长性和自主创新方面的情况A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2006年修订），招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括( )。
Ⅰ.发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期妻
Ⅱ.申请上市的证券交易所
Ⅲ.主承销商
Ⅳ.发行人主管部门
Ⅴ.正式申报的招股说明书签署日期A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订），招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括（ ）。
Ⅰ 发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期
Ⅱ 拟上市的证券交易所
Ⅲ 主承销商
Ⅳ 发行人主管部门
Ⅴ 招股说明书签署日期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2006年修订），发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露的事项包括( )。
Ⅰ.发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况
Ⅱ.发行人的主要财务数据
Ⅲ.本次发行情况
Ⅳ.募股资金的主要用途
Ⅴ.发行人的股本结构A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
考题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》，招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括（）。
Ⅰ．发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期
Ⅱ．申请上市的证券交易所
Ⅲ．主承销商
Ⅳ．发行人主管部门
Ⅴ．正式申报的招股说明书签署日期
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
若《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的某些具体要求对发行人确实不适用，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下，作出适当修改，无需再在申报时作书面说明。()
考题
对于募集说明书与申报文件的制作，中国证监会在其于2007年8月15日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》中作了详细规定。()
考题
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》（简称第28号准则）与第1号准则相比，编制和披露的主要差异包括()。A:增加要求披露招股说明书封面B:在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现C:在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制D:需披露包括发行人成长性专项意见等内容
考题
上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》
考题
下列有关上市公司公开发行新股时信息披露的表述中，错误的是（）。A:根据说明书应披露上市公司历次募集资金运用情况B:招股说明书的编制应符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》的要求C:发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况D:发行人只须披露最近三年内募集资金运用的基本情况
考题
单选题甲公司公开发行股票并在创业板上市，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》，关于风险因素披露的说法正确的有（ ）。[2018年12月真题]Ⅰ．风险因素中不得包含发行人竞争优势及类似表述Ⅱ．一项风险因素可以描述多个风险Ⅲ．发行人披露风险因素时，应当针对该风险的实际情况概括描述其风险点，不得采用普通适用的模糊表述Ⅳ．发行人应当遵循时间先后原则按顺序披露可能直接或间接对发行人经营状况、财务状况、持续经营和盈利能力以及对本次发行产生重大不利影响的所有风险因素Ⅴ．应尽量作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响其所处行业发展的有利和不利因素，包括()。
Ⅰ 产业政策
Ⅱ 产品特性
Ⅲ 技术替代
Ⅳ 国际市场冲击
Ⅴ 未来规划A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》的有关规定，发行人应在招股说明书中披露最近一年及一期的净利润的主体有（ ）。[2018年9月真题]Ⅰ．发行人控股子公司Ⅱ．发行人参股公司Ⅲ．发行人的法人控股股东Ⅳ．控股股东和实际控制人控制的其他企业Ⅴ．由发行人提供对外担保的被担保人A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2020年修订）》，以下关于风险因素的说法错误的是（ ）。A
发行人应遵循重要性原则按顺序简明易懂地披露可能直接或间接对发行人及本次发行产生重大不利影响的所有风险因素B
发行人应披露的内控风险，包括管理经验不足，特殊公司治理结构，依赖单一管理人员或其他核心人员等C
一项风险因素不得描述多个风险。风险因素中可以包含风险对策表述D
发行人披露风险因素时，应针对风险的实际情况，使用恰当的标题概括描述其风险点，不得使用模糊表述E
发行人应尽量对风险因素作定量分析，对导致风险的变动性因素作敏感性分析。无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述
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