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单选题
对于商业银行作为管理人的特殊目的载体与该商业银行开展的同业业务，应按照（）原则，避免利益输送等违规内部交易。
A
独立性
B
独立账户
C
前后台分离
D
代客与自营业务相分离
参考答案
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解析：
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考题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
考题
商业银行资金业务的组织结构应当体现（ ）的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。A.权限等级B.合理分工C.职责分离D.相互制衡
考题
商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，做到（ ），建立岗位之间的监督制约机制。A.业务操作与风险监控分离B.贷款调查与贷款审批分离C.自营业务与代客业务分离D.前台交易与后台结算分离
考题
下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，最不恰当的是（ ）。A. 借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性
B. 建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率
C. 实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细
D. 代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证
考题
下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，错误的是（ ）。A. 借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性
B. 建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误概率
C. 实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细
D. 代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证
考题
风险隔离包括（ ）。A.理财业务与信贷业务相分离
B.自营业务与代客业务相分离
C.银行理财产品与银行代销的第三方机构理财产品相分离
D.银行理财产品之间相分离
E.理财业务操作与银行其他业务操作相分离
考题
（ ）是指本行理财产品之间不得相互交易，不得相互调节收益。A.理财业务与信贷业务相分离
B.自营业务与代客业务相分离
C.理财业务操作与银行其他业务操作相分离
D.银行理财产品之间相分离
考题
下列说法不符合风险隔离要求的是（ ）。A.风险隔离是指商业银行应将理财业务与信贷业务等其他业务相分离，建立符合理财业务特点的独立条线风险控制体系
B.风险隔离实行自营业务与代客业务相分离、银行理财产品与银行代销的第三方机构理财产品相分离等
C.理财业务与信贷业务相分离是指理财产品的资金来源和资金运用相对应，独立于银行信贷业务；但本行信贷资金可以为本行理财产品提供融资和担保
D.银行理财产品与银行代销的第三方机构理财产品相分离是指银行销售上述两类产品时应有相互独立的准入、考核、推介和销售制度等
考题
下列关于风险隔离说法正确的有（ ）。A.理财业务与信贷等其他业务相分离
B.自营业务与代客业务相分离
C.银行理财产品与银行代销的第三方机构理财产品相分离
D.银行理财产品之间相分离
E.理财业务操作与银行其他业务操作相分离
考题
商业银行开展理财业务时遵循的风险隔离的“栅栏”原则要求( )。A.理财业务与信贷业务相分离
B.自营业务与代客业务相分离
C.银行理财产品之间相分离
D.理财业务操作与银行其他业务操作相分离
E.设立专门的理财业务经营部门
考题
自营业务与代客业务相分离是指自营业务与代客业务分别开立独立账户；分别建立相应的风险管理流程和内控制度；代客理财资金不得用于本-行自营业务，不得通过理财产品期限设置、会计记账调整等方式调节监管指标。（）
考题
商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，做到（），建立岗位之间的监督制约机制。A、业务操作与风险监控分离B、贷款调查与贷款审批分离C、自营业务与代客业务分离D、前台交易与后台结算分离
考题
商业银行资金业务的组织结构应当体现（）的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。A、权限等级B、合理分工C、职责分离D、相互制衡
考题
商业银行应确保（）相分离，对不同基金独立设账，分户管理，独立核算，确保不同基金资产的相互独立。A、基金托管业务与基金代销业务B、托管基金资产与自营资产C、业务经办与会计账务处理D、业务操作与风险监控
考题
中国银行在代客境外理财业务中，是通过何种手段保证客户资金与银行资金的有效分离的？（）A、建立由托管人、管理人与客户之间的资产管理架构，保证客户资金与银行资金的分离操作B、独立的表外会计核算体系，使客户资产和银行自身资产完全分离C、按照严格区分前、中、后台的职能的原则完善业务流程，在客户资金的投资与银行自营投资之间设置放火墙D、以上全是
考题
风险隔离包括（）。A、理财业务与信贷业务相分离B、自营业务与代客业务相分离C、银行理财产品与银行代销的第三方机构理财产品相分离D、银行理财产品之间相分离E、理财业务操作与银行其他业务操作相分离
考题
单选题本行信贷资金不得为本行理财产品提供融资和担保的是（）。A
自营业务与代客业务相分离B
理财业务与信贷业务相分离C
银行理财与银行代销的第三方机构理财产品相分离D
银行理财产品之间相分离
考题
单选题下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，最不恰当的是（ ）。A
实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细B
借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性C
建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率D
代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证
考题
单选题中国银行在代客境外理财业务中，是通过何种手段保证客户资金与银行资金的有效分离的？（）A
建立由托管人、管理人与客户之间的资产管理架构，保证客户资金与银行资金的分离操作B
独立的表外会计核算体系，使客户资产和银行自身资产完全分离C
按照严格区分前、中、后台的职能的原则完善业务流程，在客户资金的投资与银行自营投资之间设置放火墙D
以上全是
考题
单选题商业银行应确保（）相分离，对不同基金独立设账，分户管理，独立核算，确保不同基金资产的相互独立。A
基金托管业务与基金代销业务B
托管基金资产与自营资产C
业务经办与会计账务处理D
业务操作与风险监控
考题
判断题自营业务与代客业务相分离是指自营业务与代客业务分别开立独立账户；分别建立相应的风险管理流程和内控制度；代客理财资金不得用于本-行自营业务，不得通过理财产品期限设置、会计记账调整等方式调节监管指标。（）A
对B
错
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