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单选题
下列不属于股权投资基金的特殊风险的是（  ）。
A

基金含同与基金业协会合同指引不一致所涉风险

B

基金未托管所涉风险

C

基金委托募集所涉风险

D

基金运营风险

参考答案

参考解析
解析：
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考题 单选题上市前辅导主要内容包括（）。Ⅰ.聘请券商Ⅱ.上市方案与可研报告Ⅲ.辅导报当地证监局备案Ⅳ.辅导验收通过A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、（）等。A 金融机构、社会保障基金B 企业年金、社会公益基金C 政府引导基金、母基金D 以上都是
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考题 单选题下列不属于和企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型的是（　　）。A 创业投资基金B 股权投资基金C 债权投资基金D 股权投资基金类FOF基金
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考题 单选题公司成立日期为（ ）的日期。A 编制公司章程B 向登记机关登记C 公司营业执照签发D 获得批准设立
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考题 单选题关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（ ）。A 保密义务是双方共同的义务B 保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务C 投资协议中规定投资方为应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密业务，保证不将这些信息泄露给第三方D 对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的投资估值意见不属于商业秘密
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考题 单选题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括（）。Ⅰ.警告Ⅱ.罚款Ⅲ.没收违法所得和没收非法财物Ⅳ.撤销基金从业资格A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题考虑股权投资业务的特殊性，合伙协议还可能包括（　　）。Ⅰ．关键人条款Ⅱ．关联方条款Ⅲ．投资咨询委员会条款Ⅳ．退出管理委员会条款A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题私募股权投资的盈利过程中，基金将充分利用自身战略、管理、财务等优势，优化企业管理最大限度地提升企业价值属于（）。A 价值提升阶段B 价值放大阶段C 价值发现阶段D 价值持有阶段
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考题 单选题下列指标中不能表示被投资企业财务情况的是（ ）。A 资金使用情况B 重大财务方案C 财务报告D 市场占有率情况
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考题 单选题有限责任公司章程应当载明的事项不包括（ ）。A 公司名称和住所B 董事长的任职资格C 股东姓名或名称D 公司法定代表人
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考题 单选题中国基金业协会从实际角度出发，务实地对（）等三类情况，差异化地设置了展业宽限期。针对宽限期之后仍未展业的私募基金管理人，中国基金业协会将注销其管理人登记。 Ⅰ．《公告》后新登记 Ⅱ．已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品 Ⅲ．已登记不满6个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人 Ⅳ．已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题折现现金流法的基础是（　　）。A 现值原则B 终值原则C 单利原则D 复利原则
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考题 单选题信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，信息披露义务人法定应承担的信息披露义务（ ）。A 因此免除B 因此减少C 部分免除D 不得免除
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考题 单选题关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（ ）。A 新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任B 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资，未按期足额缴纳出资，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任C 新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议D 入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定
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考题 单选题非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（）。Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的Ⅲ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的Ⅳ.造成恶劣社会影响或者其他严重后果的A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题股权投资基金对个人合格投资者的要求之一是，其金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。A 50B 100C 300D 500
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考题 单选题在我国股权投资基金投资者人数限制中，信托（契约）型基金的投资者人数不超过（ ）人。A 50B 100C 150D 200
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考题 单选题基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案。A 基金合同期限届满B 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易C 基金合同约定的其他情形D 基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
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考题 单选题以下不属于基金业协会职责范围的是（　　）。A 证券公司客户资产管理计划备案和监测监控B 信托公司客户资产管理计划备案和监测监控C 证券公司直投基金备案和监测监控D 基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测
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考题 单选题在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（ ）。A 中国证券业监督管理委员会B 中国证券投资基金业协会C 中国证券业协会D 中国股权投资基金协会
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考题 单选题关于股权投资基金的行业自律，以下说法错误的是（　　）。A 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段B 股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成C 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则D 行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等
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考题 单选题下列符合《内控指引》规定的有（ ）。Ⅰ.股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务Ⅱ.股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遘选制度Ⅲ.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度Ⅳ.股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题当出现以下（　　）情况时，可认定该基金不属于创业投资基金。A 投资新三板企业B 仅从事创业投资及相关活动C 不投资在公开市场上市的企业D 名称没有鲜明地体现创业投资的特点
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考题 单选题基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，不符合防范利益冲突要求的是（ ）。A 基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制B 基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务C 基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务D 私募证券投资基金类管理人可以直接兼营“投资咨询”业务
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考题 单选题关于内部收益率（IRR）的说法正确的是（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．计算IRR时通常考虑基金税负影响Ⅱ．IRR体现了投资资金的时间价值Ⅲ．IRR分为毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR），通常GIRR＞NIRRⅣ．IRR的计算，往往是在基金处于投资期后期A Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题—般投资者难以获得股权投资基金的投资机会，因为大部分业绩出色的股权投资基金都会获得（ ）。A 内部预定B 内部认购C 提前认购D 超额认购
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考题 单选题收盘自动匹配成交是指在每个收盘日（）将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。A 14:00B 15:00C 15:30D 16:00
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考题 单选题股权投资基金项目退出的目的是（ ）。Ⅰ.实现资本增值Ⅱ.弥补亏损Ⅲ.合理避税Ⅳ.及时避免和降低财产损失A Ⅲ、ⅡB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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