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单选题
保险经纪从业人员应深入了解和分析客户所面临的风险，进行（）的风险评估，并在风险评估的基础上向客户提供风险管理建议。
A

定性和定量相结合

B

定性

C

定量

D

比较

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考题 下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。 I 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 II 证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求 III 评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 IV 向客户提供适当的投资建议服务 A.I、II、III、IV B.I、II、III C.II、III、IV D.I、II、IV
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考题 证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ．投资偏好 Ⅱ．风险承受能力 Ⅲ．服务需求 Ⅳ．资产状况 A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅳ
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考题 证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供（ ）。A.有保底的投资组合服务 B.风险最小的投资品种服务 C.适当的投资建议服务 D.收益最高的投资组合服务
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考题 个人理财从业人员对客户投资情况评估和分析时，应包含相应的风险揭示内容。()
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考题 在向客户提供了保险建议后，理财师当为客户进行风险管理效果评估。下列属于效果评估的内容的是( )。A.风险覆盖评估 B.资产收益评估 C.可行性评估 D.部分性评估 E.整体性评估
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考题 会员的适当性管理包括（）。A、了解客户的相关情况并评估其风险承受能力B、了解拟提供的产品或服务的相关信息C、向客户提供与其风险承受能力想匹配的产品和服务D、揭示产品或服务的风险
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考题 会员的客户适当性管理包括（）A、了解客户的相关情况并评估其风险承受能力以及提供的产品或服务的相关信息B、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理C、提供产品或服务前，向客户介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的客户教育D、揭示产品或服务的风险，与客户签署《风险揭示书》
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考题 投资组合市场风险日常管理工作主要包括（）A、了解你所负责的投资组合面临的风险B、风险监控报告C、基本面分析D、风险评估E、风险审核
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考题 保险经纪从业人员应深入了解和分析客户所面临的风险，进行（）的风险评估，并在风险评估的基础上向客户提供风险管理建议。A、定性和定量相结合B、定性C、定量D、比较
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考题 保险经纪从业人员对客户所面临的风险主要采用（）的评估方法。A、定性B、定量C、定性和定量相结合D、比较
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考题 人身保险规划的程序包括收集信息、分析信息和综合整理等几个环节，其中，分析信息的内容包括（）。 ①客户的保险信息 ②评估承受的财务风险状况 ③评估当前的保险范围和风险管理策略以及客户所承受的风险状况 ④评估保险范围发生变化的影响 ⑤把客户风险管理需求的优先次序排好A、②④⑤B、①③④C、①③④⑤D、①②③④⑤
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考题 个人客户经理风险披露制度规定的工作内容有（）A、应当履行对客户尽职调查的义务B、了解客户的财务状况.业务状况及风险承受能力C、通过约访，及时了解客户情况和需求D、对所推荐的产品及服务涉及的法律风险.政策风险以及市场风险等进行充分的提示E、撰写分析评估报告
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考题 在客户经理向客户推荐产品之前，必须进行（）。A、客户风险承受度评估B、了解客户信息C、帮助客户进行产品差距分析D、挖掘客户需求
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考题 在向客户提供了保险建议后，理财师当为客户进行风险管理效果评估。下列属于效果评估的内容的是（）A、风险覆盖评估B、资产收益评估C、可行性评估D、部分性评估E、整体性评估
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考题 多选题在向客户提供了保险建议后，理财师应当为客户进行风险管理效果评估。下列属于风险管理效果评估的内容的有（ ）。A风险覆盖评估B资产收益评估C可行性评估D部分性评估E整体性评估
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考题 多选题在向客户提供了保险建议后，理财师当为客户进行风险管理效果评估。下列属于效果评估的内容的是（）A风险覆盖评估B资产收益评估C可行性评估D部分性评估E整体性评估
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考题 多选题个人客户经理风险披露制度规定的工作内容有（）A应当履行对客户尽职调查的义务B了解客户的财务状况.业务状况及风险承受能力C通过约访，及时了解客户情况和需求D对所推荐的产品及服务涉及的法律风险.政策风险以及市场风险等进行充分的提示E撰写分析评估报告
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考题 单选题人身保险规划的程序包括收集信息、分析信息和综合整理等几个环节，其中，分析信息的内容包括（）。 ①客户的保险信息 ②评估承受的财务风险状况 ③评估当前的保险范围和风险管理策略以及客户所承受的风险状况 ④评估保险范围发生变化的影响 ⑤把客户风险管理需求的优先次序排好A ②④⑤B ①③④C ①③④⑤D ①②③④⑤
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考题 单选题保险经纪从业人员对客户所面临的风险主要采用（）的评估方法。A 定性B 定量C 定性和定量相结合D 比较
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考题 单选题证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。Ⅰ．证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ．证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险Ⅲ．提供投资建议应具有合理依据Ⅳ．不得参与媒体证券节目A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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