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单选题
（）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。
A

定向投资人

B

个人投资者

C

机构投资者

D

政府投资者

参考答案

参考解析
解析： 熟悉我国企业债的管理规定。
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考题 （ ）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。 A．定向投资人 B．个人投资者 C．机构投资者 D．政府投资者
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考题 在外资股募股截止时，（ ）确定股票发行价格。 A．发行人 B．主承销商 C．发行人和主承销商 D．主承销商和全球协调人
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考题 网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。（ ）
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考题 承销商应当在股票公开发行前2～5个工作日内刊登发行公告。 （ ）
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考题 通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是（ ）。A．定向发行B．私募发行C．招标发行D．承购包销
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考题 承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。（ ）
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考题 ( )应该由发行人和主承销商在定向工具发行前遴选确定。 A.定向投资人 B.个人投资者C.机构投资者 D.政府投资者
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考题 可转债的发行方式由发行人和（）协商确定A:保荐人（主承销商）B:律师C:中国证券会D:会计师
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考题 以定向方式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。()
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考题 采用上网定价发行与网下配售相结合的增发方式，在承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。()
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考题 申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。A、发行人B、主承销商C、次承销商D、律师
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考题 下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益A、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ
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考题 发行人和主承销商必须在（）前将确定的发行价格进行公告。A、股票配售B、资金人账C、资金解冻D、网上发行
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考题 在外资股募股截止时，（）确定股票发行价格。A、发行人B、主承销商C、发行人和主承销商D、主承销商和全球协调人
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考题 单选题下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益A Ⅱ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ
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