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单选题
证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在（）再行卖出。
A

当日

B

二日内

C

三日内

D

五日内

参考答案

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考题 在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。（ ）
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考题 证券公司在证券承销过程中没有自营买入。（ ）
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考题 在证券公司自营买卖业务中，由证券公司和客户共同决定是否买入或卖出某种证券。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性。
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考题 买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列（ ）规定。A．当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
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考题 证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。( )
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考题 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。（ ）
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考题 下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（ ）。A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
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考题 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时，不得自行对冲成交。 （ ）
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考题 证券公司从事证券自营买卖业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记结算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵冲。 （ ）
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考题 中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的20%。
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考题 以下说法正确的是：A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保 B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务 C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出 D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
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考题 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（　）。A:融资融券业务 B:证券自营业务 C:证券经纪业务 D:资产管理业务
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考题 （ ）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务 B.证券自营业务 C.股指期货业务 D.融资融券业务
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考题 交易商在固定收益平台上买入、卖出固定收益证券的交易规则正确的是（ ）A.当日买入，可以当日卖出 B.当日被待交收处理的固定收益证券，当日可以卖出 C.当日申报卖出的固定收益证券的数量，可以超过其证券账户内可交易余额 D.当日买入，下一交易日卖出
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考题 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以自行对冲成交。()
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考题 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高 限额的，( )可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 A: 证券交易所 B: 证券公司 C: 中国证监会 D: 中国人民银行
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考题 证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指（）业务。A、证券经纪B、证券自营C、融资融券D、证券咨询
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考题 下列说法中，不正确的是（）。A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查B、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查C、客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托D、客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托
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考题 证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在（）再行卖出。A、当日B、二日内C、三日内D、五日内
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考题 下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（ ）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A 证券公司中介介绍业务B 证券自营业务C 股指期货业务D 融资融券业务
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考题 单选题下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题交易商在固定收益平台上买入卖出固定收益证券的交易原则是（）。A 当日买入，当日卖出B 当日申报卖出C 代交收处理资产，当日卖出D 当日买入，下一交易日卖出
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考题 单选题下列说法中，不正确的是（）。A 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查B 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查C 客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托D 客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托
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考题 判断题证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出。（）A 对B 错
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考题 单选题关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法，正确的是（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托Ⅱ．客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托Ⅲ．客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托Ⅳ．客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ
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