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单选题
要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规,依据的是合规管理中的(  )。
A

独立性原则

B

公正性原则

C

客观性原则

D

专业性原则


参考答案

参考解析
解析:
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考题 ()是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则B、协调性原则C、独立性原则D、公正性原则

考题 ( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.专业性原则

考题 要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规,依据的是合规管理中的( )。A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.专业性原则

考题 ( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A.专业性原则 B.协调性原则 C.独立性原则 D.公正性原则

考题 合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。 A、独立性原则 B、客观性原则 C、专业性原则 D、协调性原则

考题 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,体现了合规管理的( )。A.独立性原则 B.公正性原则 C.专业性原则 D.协调性原则

考题 要求合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告,依据的是合规管理中的( )。A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.专业性原则

考题 ( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A、协调性原则 B、公正性原则 C、客观性原则 D、专业性原则

考题 关于基金管理人合规管理的专业性原则,以下说法错误的是( )。A.合规人员应当了解各种业务的运作流程 B.合规人员应当熟悉业务制度 C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势 D.合规人员应当对违规事实进行客观评价

考题 ( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.专业性原则

考题 基金管理公司合规管理的基本原则不包括( )。A、独立性原则 B、成本收益原则 C、专业性原则 D、客观性原则

考题 合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。A.独立性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调性原则

考题 (2016年)()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则 B.公正性原则 C.主观性原则 D.独立性原则

考题 基金管理人合规管理的基本原则包括( ) Ⅰ、客观性原则 Ⅱ、独立性原则 Ⅲ、公正性原则 Ⅳ、专业性原则A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 ( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A.协调性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.专业性原则

考题 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,属于合规管理基金原则中的( )。A.客观性原则 B.专业性原则 C.独立性原则 D.协调性原则

考题 ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。 A、专业性原则 B、公正性原则 C、主观性原则 D、独立性原则

考题 基金管理人合规管理的基本原则是()。 ①独立性原则 ②客观性原则 ③公正性原则 ④公平性原则 ⑤专业性原则 ⑥协调性原则A、①②③④⑤⑥B、①②③④⑤C、①②③⑤⑥D、①②③④⑥

考题 单选题合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,属于合规管理基金原则中的( )。A 客观性原则B 专业性原则C 独立性原则D 协调性原则

考题 单选题()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A 专业性原则B 公正性原则C 主观性原则D 独立性原则

考题 单选题( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合,避免内部消耗。A 协调性原则B 独立性原则C 公正性原则D 专业性原则

考题 单选题基金管理人合规管理最重要的基本原则是( )。A 独立性原则B 客观性原则C 公正性原则D 专业性原则

考题 单选题基金管理人合规管理的基本原则包括( )。Ⅰ.客观性原则Ⅱ.独立性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.专业性原则A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()A 独立性原则B 客观性原则C 专业性原则D 协调性原则

考题 单选题基金管理公司合规管理的基本原则不包括( )。A 成本收益性原则B 客观性原则C 独立性原则D 专业性原则

考题 单选题基金管理人合规管理的基本原则是()。 ①独立性原则 ②客观性原则 ③公正性原则 ④公平性原则 ⑤专业性原则 ⑥协调性原则A ①②③④⑤⑥B ①②③④⑤C ①②③⑤⑥D ①②③④⑥

考题 单选题()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A 协调性原则B 公正性原则C 客观性原则D 专业性原则