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单选题
在监管审计中，银行审查向上汇报操作风险管理功能的治理结构，以评估其重要的特征。以下四个属性中哪一个不代表向上汇报治理结构的关键特征？（）
A
独立性
B
重要性
C
相关性
D
安全性
参考答案
参考解析
解析：
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考题
风险识别与评估是商业银行内部控制的一个重要环节，在风险可接受时的正确做法是( )。A．向上级汇报，做成风险评估报告B．要检测并定期评审，以确保其可持续接受C．将工作重点转移到风险不可接受领域D．对该风险点可在2年内予以免查
考题
公司治理是现代商业银行稳健运营/发展的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制操作风险的前提。商业银行治理结构中，“将风险管理系统转化为具体的政策、程序和步骤，便于贯彻落实”，是( )部门的责任。A．风险管理部门B．监事会C．高级管理层D．业务管理部门
考题
风险识别与评估是商业银行内部控制的一个重要环节，在风险可接受时的正确做法是：( )。A．向上级汇报，做成风险评估报告即可B．要监测并定期评审，以确保其持续可接受C．将工作重点转到风险不可接受的领域D．对该风险点可在2年内予以免查
考题
公司治理是现代商业银行稳健运营发展的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制风险的前提。商业银行治理结构中，“将风险管理系统转化为具体的政策、程序和步骤，便于贯彻落实”，是()的责任。A.风险管理部门B.监事会C.高级管理层D.业务管理部门
考题
自下而上风险评估原则要全面识别和评估经营管理中存在的操作风险因素，必须将风险控制的关口前移，自下而上逐级开展操作风险的识别与评估。这是因为（ ）。A．操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的薄弱环节B．自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范C．下级的业务种类少，相对简单容易识别，因此需从易到难、自下而上的评估D．上级的问题通常包含在下级出现的问题中
考题
公司治理是现代商业银行稳健运营／发展的核心，完善的公司治理结构是商业银行有彭防范和控制操作风险的前提．商业银行治理结构中，“将风险管理系统转化为具体的政策、程序和步骤，便于贯彻落实”，是( )的责任．A．风险管理部门B．监事会C．高级管理层D．业务管理部f1
考题
公司治理是现代商业银行稳健运营／发展的核心，完善的公司治理结构是商业银行控制操作风险的基石。商业银行治理结构中，“建立本部门持续有效的操作风险识别、评估、控制／缓释、监测及报告程序”，是(?)的责任。A.风险管理部门
B.监事会
C.高级管理层
D.业务部门
考题
根据《标准》，内部审计机构在审查组织的风险管理流程时必须评估与以下哪项相关的风险？Ⅰ．组织治理。Ⅱ．组织运营。Ⅲ．组织信息系统。Ⅳ．组织结构。A.Ⅰ和Ⅲ。
B.Ⅱ和Ⅳ。
C.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ。
D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ。
考题
一、题目
试述审计在国家治理中的地位和作用
二、背景与答题要求
审计适应国家治理需要而产生,既是国家治理的工具,更是国家治理的重要组成部分,在促进国家治理体系和治理能力现代化中具有重要作用。
请按以下层次回答问题:
(一)审计的内涵和本质 (二)审计在国家治理中的地位 (三)审计在促进完善国家治理中发挥作用的路径
考题
公司治理是现代商业银行稳健运营/发展的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制操作风险的前提商业银行治理结构中，“将风险管理系统转化为具体的政策、程序和步骤，便于贯彻落实”，是()的责任。A:风险管理部门B:监事会C:高级管理层D:业务管理部门
考题
在考虑由金融机构的首席合规官负责操作风险的功能优势时，操作风险管理顾问认为这种治理方法具有以下几点，除了（）。A、这种治理结构保持一个独立的操作风险功能B、操作风险功能迅速从合规部那里继承现有的报告结构，已建立的会议日程和功能报告周期C、按照巴塞尔Ⅱ，操作风险的功能应该直接向审计功能汇报，以增强审计能力D、操作风险功能与合规功能密切联系，以增强数据交流和评估活动
考题
单选题在考虑由金融机构的首席合规官负责操作风险的功能优势时，操作风险管理顾问认为这种治理方法具有以下几点，除了（）。A
这种治理结构保持一个独立的操作风险功能B
操作风险功能迅速从合规部那里继承现有的报告结构，已建立的会议日程和功能报告周期C
按照巴塞尔Ⅱ，操作风险的功能应该直接向审计功能汇报，以增强审计能力D
操作风险功能与合规功能密切联系，以增强数据交流和评估活动
考题
单选题与1999年和2006年的公司治理原则相比，2010年巴塞尔银行监管委员会提出的公司治理原则的变化不包括（）。A
更加突出董事会在公司治理中的作用B
首次提出对银行复杂结构及复杂产品的治理要求C
增加对银行员工薪酬的制度安排D
强调由风险管理部门负责审议监督银行的风险策略
考题
判断题对高风险客户，在授信调查、审查审批和贷后管理中，如发现其符合洗钱高风险等级特征的，须及时向泰安银行反洗钱领导小组进行汇报，存量客户需进行风险预警。A
对B
错
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