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单选题
机构监管部门、（ ）应当在各自职责领域内开展相应的系统性、区域性风险监测识别与风险防范控制工作。
A
功能监管部门
B
设备监管部门
C
组织监管部门
D
后台监管部门
参考答案
参考解析
解析：
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考题
关于防范非法集资工作的风险管理与风险预警,以下说法错误的是()
A.各保险机构要将非法集资风险防控工作纳入全面风险管理体系B.各保险机构应制定与业务种类、规模及性质相适应的非法集资风险管理制度C.各保险机构要建立包括承保监测、理赔监测、投诉监测在内的系统性风险监测预警机制D.各保险机构要创新风险监测预警方法，主动运用互联网、大数据等信息科技手段加强非法集资风险识别预警
考题
银行风险管理的流程是()。A:风险控制—风险识别—风险监测—风险计量B:风险识别—风险控制—风险监测—风险计量C:风险识别—风险计量—风险监测—风险控制D:风险控制—风险识别—风险计量—风险监测
考题
（）在高管层（首席风险官）的领导下，负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系，组织开展各项风险管理工作，对农合机构承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告，促进农合机构稳健经营、持续发展。A、监管部门B、业务部门C、审计部门D、风险管理部门
考题
农村中小金融机构法律风险管理的现状中，法律风险管理措施滞后体现在以下哪些方面？（）A、只重视法律风险的定性分析，定量分析明显不足B、对法律风险事前识别工作不够，经常处于被动应付的状态C、多数机构没有对定期收集并提示内、外部法律风险事件的工作，做出常规性职责安排D、对及时解读法律法规，识别最新的法律政策风险这一项工作，基本停留在转发上级或监管部门的文件上，能自主识别法律风险的较少E、建立银行危机治理应急预案，做到在危机发生时，能有条不紊地开展工作，转危为安
考题
网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）.A、为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务B、泄露反洗钱工作信息C、对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作D、不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查E、未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作
考题
银行风险管理流程是（）。A、风险识别-风险监测-风险计量-风险控制B、风险识别-风险计量-风险控制-风险监测C、风险识别-风险计量-风险监测-风险控制D、风险计量-风险识别-风险监测-风险控制
考题
单选题（）在高管层（首席风险官）的领导下，负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系，组织开展各项风险管理工作，对农合机构承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告，促进农合机构稳健经营、持续发展。A
监管部门B
业务部门C
审计部门D
风险管理部门
考题
多选题网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）.A为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务B泄露反洗钱工作信息C对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作D不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查E未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作
考题
单选题企业开展（），应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。A
风险识别B
风险检测C
风险评估D
风险控制
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