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单选题
目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按()交易。
A
平价
B
折价
C
发行价
D
溢价
参考答案
参考解析
解析：
在开放式基金推出之前，我国共有47只封闭式基金。2002年8月，我国封闭式基金的数量增加到54只。其后因为封闭式基金一直处于高折价交易状态，封闭式基金的发展因此陷入停滞状态。
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考题
单选题目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，以下说法错误的是()。A
不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5％的赎回费B
不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75％的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产C
不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5％的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产D
不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但是少于6个月的投资人收取不低于0.25％的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产
考题
单选题关于公募基金净值公告，以下表述错误的是（ ）。A
开放式基金在开放申赎之前需至少每月公告一次净值B
普通非货币基金的净值公告内容包括基金资产净值、份额净值、份额累计净值等信息C
货币市场基金的收益公告内容包括每万份基金净收益和最近7日年化收益率D
封闭式基金需至少每周公告一次净值
考题
单选题下列属于我国开放式基金注册登记体系的模式的是（）。A
基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式B
基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式C
委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式D
委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“内置”模式
考题
单选题关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（）。A
基金份额持有人可参与基金投资运作B
基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权C
基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼D
基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产
考题
单选题投资者张某准备将1000万元人民币闲置资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品：a产品是一只公募货币基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募艺术品基金。根据以上材料，回答第76—78题。假定张某是该基金销售机构所认定高风险承受能力的合格投资者，上述基金中，可以向张某推荐的产品是（ ）。A
a、bB
c、dC
b、dD
a、b、c、d
考题
单选题以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（ ）。A
基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责B
基金托管业务的监管主要由中国证监会负责C
基金托管人资格由中国证监会负责D
中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
考题
单选题体现依法监管原则的行为包括（ ）Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式Ⅲ、对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题信托公司设立集合资金信托计划，应当符合（ ）的要求。Ⅰ.委托人为合格投资者Ⅱ.参与信托计划的委托人为唯一受益人Ⅲ.信托收益权划分为等额份额的信托单位Ⅳ.信托期限不少于1年A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题私募基金管理机构可以从事（ ）等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于基金从业人员守法合规的描述，以下正确的是（ ）。Ⅰ．应当遵守相关法律法规，包括刑法的相关规定Ⅱ．应当自觉遵守基金行业自律规范Ⅲ．负有监管职责的员工，承担发现并制止的违法违规行为的职责Ⅳ．普通的员工不负有监督职责，无需监督其他员工的行为A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（ ）。A
检查公司的财务B
对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督C
列席股东大会会议D
提议召开临时股东会
考题
单选题普通基金的份额登记时间通常是______，QDII基金的份额登记时间通常是______。（ ）A
T＋1日；T＋1日B
T＋2日；T＋3日C
T＋1日；T＋2日D
T＋1日；T＋3日
考题
单选题该案例违规行为主要体现在（ ）。Ⅰ．非法汇集他人资金Ⅱ．违反规定向合格投资人以外的个人募集资金Ⅲ．向不特定的对象宣传推介基金产品Ⅳ．违规接受低于最低限额的申购A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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