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单选题
商业银行内部控制过程评价的具体评分标准为:被评价对象的过程和风险已被充分识别的,可得该项分值的()。
A
百分之十
B
百分之二十
C
百分之三十
D
百分之四十
参考答案
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单选题当事人认为听证工作组组成人员与本案有直接利害关系的,有权申请回避。其中:听证主持人是否回避,由银监会或其派出机构()决定。A
法律部门的负责人B
监察部门的负责人C
分管法律部门的负责人D
分管监察部门的负责人
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多选题按照《商业银行信息披露暂行办法》规定披露信息的商业银行,应当在会计报表附注中披露关联方和关联交易的下列事项()。A关联方与商业银行关系的性质B关联自然人身份的基本情况C关联交易的类型D关联交易的金额及相应比例
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多选题信托公司开展受托境外理财业务应当符合以下条件()。A注册资本不低于8亿人民币或等值可自由兑换外币B最近2年连续盈利C最近1年没有受到监管部门的处罚D2年以上从事外币有价证券买卖业务的专业管理人员不少于2人
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多选题依据《中华人民共和国反洗钱法》,下列关于金融机构反洗钱义务的说法正确的是:()A应当建立健全反洗钱内部控制制度B应当建立客户身份识别制度C在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料D应当按照反洗钱预防、监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作
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考题
多选题下列有关财产保全的说法,正确的是()A对于财产保全措施,人民法院可以根据申请人的申请采取,也可以在必要时依职权采取B财产保全限于请求的范围或者与本案有关的财物C人民法院采取财产保全措施时,可以运用查封、扣押、冻结或者法律规定的其他方法D财产已被人民法院采取保全措施查封、扣押、冻结的,其他任何单位不能重复查封、冻结
考题
判断题跨境活动通常指由员工从本国向位于客户居住地或会面地点的客户或潜在客户营销、邀约、促进或提供银行和/或金融服务的行为。跨境活动必须遵守该活动所影响的全部司法管辖区的法律和监管要求。A
对B
错
考题
多选题下列有关商业银行的说法不正确的是()。A不得向关系人发放贷款B商业银行向关系人发放贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件C商业银行不得向关系人发放保证贷款D商业银行向关系人发放保证贷款的条件不得优于其他借款人贷款的条件
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多选题关于保证金存款,下列说明正确的是:()A向客户收取的保证金不能超过其所担保的业务金额;B未发生实际业务不能存入相应的保证金;C客户按约定履行义务后应及时将保证金存款交存款人支配;D对保证金需按规定计息
考题
多选题商业银行在设计市场风险限额体系时应当考虑以下因素()A业务性质、规模和复杂程度;B商业银行能够承担的市场风险水平;C工作人员的专业水平和经验;D压力测试结果;E内部控制水平;F外部市场的发展变化情况。
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