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单选题
非柜台委托主要包括（  ）。Ⅰ.人工电话委托Ⅱ.电话自动委托Ⅲ.自助终端委托Ⅳ.网上委托
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
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考题 多选题奉行积极股票投资战略的投资者可能会采取（）的方式进行投资决策。A综合分析B“自上而下”和“自下而上”相结合C“自上而下”D“自下而上”
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考题 单选题以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是()。A 政府债券发行量一般非常大B 信用好，竞争力强，市场属性好C 允许在证券交易所上市交易，但不允许在场外市场进行买卖D 许多国家政府债券的二级市场十分发达
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考题 单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列()条件。 Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试 Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.中国证监会规定的其他条件A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通数据包括（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列不属于CAPM的理论假设的是（）。A 资本市场是完全竞争和有效的，不存在交易成本B 投资者的目标是实现效益最大化C 所有投资者具有同样的预期D 不要求投资者能以无风险利率无限地借入或贷出资金，也不要求投资者以资产组合的收益和方差为基础进行投资决策
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考题 单选题下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等Ⅱ.用于转移或防范信用风险Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具Ⅳ.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品A ⅡⅣB ⅠⅢⅣC ⅠⅡⅢⅣD ⅡⅢⅣ
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考题 单选题中央银行的选择性政策工具包括（　　）。[2015年3月真题]Ⅰ．公开市场业务Ⅱ．间接信用控制Ⅲ．法定存款准备金率Ⅳ．直接信用控制A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题以下哪一部分不是利润表的结构内容？（）A 表首B 表身C 补充资料D 表尾
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考题 单选题三只乌鸦形态均以（）开盘，以（）收盘。A 跳低；下跌B 跳低；跳高C 跳高；下跌D 跳高；跳高
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考题 单选题政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及不可抗力主要包括（）。 Ⅰ.战争 Ⅱ.政权更迭、领袖更替等政治事件 Ⅲ.国际社会政治、经济的变化 Ⅳ.因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 不定项题通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（）。A有效化解了历史遗留风险B平稳处置了一批高风险公司C集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产：管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等D积极推进了证券公司的业务创新
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考题 单选题众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和（ ）的根本动力。A 参与性B 流动性C 安全性D 收益性
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考题 单选题下列关于证券公司次级债务的说法，正确的是（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．它可分为长期次级债务和短期次级债务Ⅱ．长期次级债务可以按一定比例计入净资本Ⅲ．借入期限在3个月以上（含3个月）、2年以下（不含2年）的为短期次级债券Ⅳ．短期次级债务可以计入净资本，并在开展特定业务时按规定扣除风险准备A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 多选题（）会导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降。A送股B配股C增发股票D分立
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考题 单选题中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（）的组织形式。A 公司制B 会员制C 社团组织D 非独立法人
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考题 名词解释题代理席位
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考题 单选题关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法错误的是（）。A 债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易B 债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额C 回购到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D 债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申请转回原证券账户
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考题 单选题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 判断题基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，在证券市场频繁进出，起到活跃市场交易的作用。A 对B 错
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考题 单选题套期保值的基本做法是（　　）。[2016年3月真题]Ⅰ．持有现货空头、买入期货合约Ⅱ．持有现货多头、卖出期货合约Ⅲ．多头套期保值Ⅳ．空头套期保值A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列不属于我国《公司法》规定的公司类型的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．无限责任公司Ⅱ．两合公司Ⅲ．合伙制企业Ⅳ．股份有限公司A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题以下关于主板市场的说法中正确的是( )。①主板市场是独立于中小板市场之外的市场②主板市场对发行人具有高标准要求③主板市场是主要的场外市场④在主板市场上市的企业多为成熟企业A ①②B ②④C ③④D ①③
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考题 单选题（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A 信用风险B 操作风险C 违约风险D 流动性风险
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考题 单选题下列各项关于风险应对的说法中，正确的是（　　）。Ⅰ．风险限额则是依据RAROC最小化原则，将风险控制在可以承受的合理范围之内Ⅱ．凡在限额以内发生的损失，都可以通过自有资本金来抵御Ⅲ．拨备是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度Ⅳ．对于风险较高的业务，由于经济资本占用较多，资本费用较大，其风险定价相应较高A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列说法中，正确的是（ ）。A 证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B 交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C 国家法定节假日证券交易所无须休市D 上海证券交易所规定交易日为每周一至周五
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考题 单选题（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A 中国证监会B 国务院C 国家发展和改革委员会D 国务院证券委
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考题 不定项题根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。A浮动利率债券B附息债券C零息债券D息票累积债券
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考题 多选题《证券法》实施以后，证券监管机构从以下几个方面（）来促进中国证券市场的规范发展。A完善上市公司治理结构B大力培育机构投资者C改革完善股票发行制度D规范扶持证券经营机构
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