网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
以下说法正确的是（）
A
合规是商业银行所有员工的共同责任
B
董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
C
银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
D
商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “多选题以下说法正确的是（）A合规是商业银行所有员工的共同责任B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性D商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则” 相关考题
考题
单选题下列哪条是属于信用贷款资信调查环节的防控措施（）A
建立信用等级授信专业组并规范相关工作程序B
认真核对贷款办理人与贷款本人是否一致，代理经办的，贷款办理人是否有明确授权C
严格控制借款人本人在贷款发放机构营业场所面签合同D
坚持实地双人调查，对客户提供资料的真实性和实际状况进行核实
考题
多选题以下哪些属于查询、冻结、扣罚的风险表现。（）A不法分子利用假身份证、假工作证，涂改或者制造假的通知书和法律文书，冒充有权机关执法人员，对客户存款进行查询、扣划或解冻、诈骗客户资金B银行（信用社）工作人员私自或与外部人员合伙、利用查询、冻结（解冻）、扣罚手段挪用、盗取资金C银行工作人员与被执行人串通，不按规定向有权机关提供真实账户信息，向被执行人通风报信，或故意拖延时间不及时予以配合，协助客户转移资金D银行工作人员通过强制扣划交易，绕过客户密码，侵占客户资金
考题
多选题《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“六问责”具体指什么（）A问案件当事人之责B问不严格执行规章制度的相关人员之责C问知情人之责D问业务管理部门监督之责E问内审部门再监督之责F问案发单位两级领导之责
考题
单选题以下哪一项不属于票据贴现调查环节的风险防控措施？（）A
内外勾结进行虚假查询、伪造纳税发票和交易证明B
未按规定验票，造成伪造、变造、克隆的假银行承兑汇票贴现C
违法票据查询查复制度，对查询结果不确定的未采取进一步措施确认D
超权限、逆程序审批
考题
单选题根据有关规定，中外合资经营企业的外国投资者出资比例低于注册资本25%的，下列表述中，正确的是（）。A
外国投资者应当自营业执照签发之日起3个月内一次缴清出资B
该企业的设立不需要经过外商投资企业审批机关审批C
该企业不得享受合营企业的优惠待遇D
该企业不能取得法人资格
考题
名词解释题CI策略包括
热门标签
最新试卷