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判断题
可转换证券实贡上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（）
A
对
B
错
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考题
单选题根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。
Ⅰ．远期合同
Ⅱ．期货合同
Ⅲ．互换合同
Ⅳ．期权合同A
Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB
Ⅱ、 ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题可转换债券的回售条件一般是（ ）。A
公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B
公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C
公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D
公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性A
Ⅱ.ⅢB
Ⅱ.ⅣC
Ⅱ.ⅢD
Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有（）。 Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 Ⅲ.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 Ⅳ.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。A
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
考题
单选题完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于 （ ）。A
公众手中是否保留部分存款B
提取现金与活期存款总额的比率是否为零C
是否考虑超额准备金影响D
是否考虑法定存款准备金影响
考题
单选题上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令定期报告 Ⅳ.罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。A
最近三个会计年度连续盈利B
业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C
最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形D
不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项
考题
单选题证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。A
8%、8%、5%B
10%、8%、8%C
10%、8%、5%D
8%、5%、5%
考题
不定项题关于优先股票的阐述不正确的是（）。A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样C优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利D优先股票股东有表决权
考题
单选题中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
判断题在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（）A
对B
错
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