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单选题
下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（  ）。I.投机套利II.套期保值III.购买保险IV.分散投资
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（ ）。I.投机套利II.套期保值III.购买保险IV.分散投资A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 多选题通常说，股票风险较大，债券风险相对较小，这是因为（）。A债券既可由债券发行人偿还，也可在二级市场收回投资；而股票通常无须偿还，只能在二级市场收回投资。因而债券流动性较强，风险较小B债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后C倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后D在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较涨跌幅度较大
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考题 单选题国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（ ）。A 赤字国债B 特别债券C 国家建设债券D 重点建设债券
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考题 名词解释题黑盘
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考题 单选题按照《公司法》的要求，股票应当载明下列()事项。 ①公司名称 ②股票种类、票面金额及代表的股份数 ③公司地址 ④股票的编号 ⑤公司成立日期A ①②③④⑤B ①②③④C ①②③⑤D ①②④⑤
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考题 判断题提前赎回风险是指投资者在到期日之前赎回受益凭证的行为所导致的风险。A 对B 错
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考题 单选题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.具有大学本科以上学历 Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德A ，Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（　　）。[2015年3月真题]Ⅰ．基金没有固定的存续期限Ⅱ．价格的形成以基金份额净值为基础Ⅲ．每月公布一次基金资产净值Ⅳ．基金的发行和存续规模是固定的A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A Ⅱ.ⅢB Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅳ
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考题 判断题在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会（）会议。A 对B 错
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考题 判断题当未来市场利率趋于下降时应选择发行期限较短的债券。（）A 对B 错
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考题 单选题公债通常指的是国债和（）。A 中央银行票据B 地方政府债券C 金融债券D 政府支持机构债券
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考题 多选题证券投资基金的作用包括（）。A基金为中小投资者拓宽了投资渠道B有利于证券市场的稳定与发展C有利于增加国家的税收收入D有利于证券市场的国际化
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考题 多选题与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A交易对象不同B交易目的不同C结算方式不同D交易价格的含义不同
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考题 不定项题债券的特征包括（）。A偿还性B风险性C收益性D安全性
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考题 单选题关于社保基金的下列表述中，错误的是（　　）。[2012年3月真题]A 全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B 社保基金主要投向国债市场C 全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的10%D 全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线
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考题 单选题利率衍生工具包括()。 Ⅰ．远期利率协议 Ⅱ．利率期货 Ⅲ．利率期权 Ⅳ．利率互换A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 不定项题在国际金融市场匕，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平晌重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括（）。A伦敦银行间同业拆放利率(Libor)B香港银行间同业拆放利率(Hibor)C欧洲美元定期存款单利率D联邦基金利率
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考题 单选题对于衍生金融工具交易，政府部门的宏观调控与监管的主要措施有（）A 控制金融机构业务交叉的程度B 创建完备的金融衍生工具市场制度C 建立衍生工具市场的担保制度D 加强财务监督
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考题 单选题证券市场监管原则中，（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。A 公开原则B 诚信原则C 公正原则D 公平原则
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考题 判断题证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）A 对B 错
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考题 单选题基金投资管理的流程包括下列（　　）环节。Ⅰ．研究部门提供研究报告Ⅱ．投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅲ．基金经理会拟订投资组合具体方案Ⅳ．交易部门依据基金经理的投资指令执行交易A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题金融业区域内短期资金成本的基准指标包括()。 ①SHIBOR ②HIBOR ③EURIBOR ④TIBORA ①②③④B ①③④C ①②④D ②③④
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考题 单选题国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（ ）①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）财政部规定的投标标位差②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的35%③国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的30%④国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款A ①②③B ①③C ①②④D ①②③④
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考题 不定项题股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。AH股市场相关股东BA股市场相关股东CB股市场相关股东DA、B、H股市场相关股东
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考题 单选题传统的证券发行是以( )为基础，而资产证券化是以( )为基础发行证券。A 企业；特定的资产池B 特定的资产池；企业C 个人；特定的资产池D 特定的资产池；公司
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考题 单选题开放式基金非交易过户主要包括（ ）。①继承②捐赠③司法强制执行④经注册登记机构认可的其他情况A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
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考题 不定项题关于我国的国际债券描述正确的是（）。A1982年我国首次在国际市场发行国际债券B1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券C1987年lO月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券D2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行l期美元债券，发行额各为7亿美元
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考题 单选题根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A 6个月B 1年C 3-5年D 5年以上
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