网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
下列人员中，不得代理客户从事期货交易的有（）。
A
期货投资咨询机构的从业人员
B
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
C
期货公司工作人员
D
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
参考答案
参考解析
解析：
更多 “多选题下列人员中，不得代理客户从事期货交易的有（）。A期货投资咨询机构的从业人员B期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员C期货公司工作人员D为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员” 相关考题
考题
单选题下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A
供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B
供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿C
供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D
供应商应在中国期货业协会注册
考题
多选题下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有（ ）。A每届任期3年B监事会成员不得少于2人C监事会设主席1人，副主席若干人D监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会
考题
单选题下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A
期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险B
期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D
期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
考题
单选题某期货公司股东会决议定，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。
根据上述事实，请回答下题
关于期货公司的股权受让行为，下列说法正确的是（）A
王某可以受让期货公司的股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认B
王某可以受让期货公司的股权，但应当报请中国证监会批准C
王某不能受让期货公司的股权，因为他已在期货公司任总经理一职D
王某不能受让期货公司的股权，因为他说自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
考题
多选题证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不允许的行为包括（ ）。A为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务B在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作C在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议D在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利
考题
单选题期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（ ）。[2014年9月真题]A
专用结算账户中会员结算准备金最低余额B
期货合约的结算方法C
向会员收取保证金的标准和形式D
当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法
考题
多选题期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（ ）。A客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本B未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算C未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算D未足额追加的客户保证金不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成的对期货公司的债务
考题
多选题期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，（ ）。[2015年9月真题]A不承担赔偿责任B承担不超过20％的赔偿责任C承担主要赔偿责任D承担不超过80％的赔偿责任
考题
多选题期货公司首席风险官享有的职权有（）。A参加或者列席与其履职相关的会议B与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’C查阅期货公司的相关文件、档案和资料D了解期货公司业务执行情况
考题
多选题以下哪些人不得申请期货从业资格？（ ）A王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施B李某曾因违法行为被中国证监会采取市场禁入措施，1年前禁入期届满C张某5年前曾被法院判处有期徒刑1年D赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
考题
判断题经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）A
对B
错
考题
多选题证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当履行管理人职责有（ ）。A依法办理资产管理计划的销售、登记、备案事宜B按照资产管理合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益C依法计算并披露资产管理计划净值，确定参与、退出价格D保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
热门标签
最新试卷