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单选题
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（  ）。
A

直接决定合规部门人员薪酬

B

决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

C

董事会对公司的合规管理有效性承担责任

D

评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

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解析：
更多 “单选题关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。A 直接决定合规部门人员薪酬B 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员C 董事会对公司的合规管理有效性承担责任D 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题” 相关考题
考题 单选题目前，LOF的交易在（ ）进行。A 指定代销网点B 登记结算公司C 上海证券交易所D 深圳证券交易所
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考题 单选题督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司()和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A 董事会B 总经理C 监事会D 股东大会
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考题 单选题根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是（）。A 股东背景B 投资管理能力C 注册资金D 信息管理平台建设
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考题 单选题关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A 没有投资风险B 只适合长期投资C 只适合短期投资D 既适合短期投资，也适合长期投资
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考题 单选题私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息资料，确保信息的完整、连续，准确和可追溯，保存期限自（ ）起不得少于10年。A 私募基金清算终止之日B 私募基金募集完成之日C 信息及相关资料归档之日D 信息及相关资料形成之日
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考题 单选题国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用（）进行操作。A 对冲保险策略B 衍生金融工具C 浮动比例投资组合保险策略D 恒定比例投资组合保险策略
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考题 单选题目前，我国境内基金申购款一般在（）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（）日内从基金的银行存款账户划出。A T；T+1B T+1；T+2C T+2；T+3D T+2；T+4
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考题 单选题投资者一般可以通过（）认购ETF份额。Ⅰ.场内现金认购Ⅱ.场外现金认购Ⅲ.证券认购A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题()是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A 事项识别B 风险评估C 风险应对D 行为监控
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考题 单选题基金管理人的最主要职责是负责（ ）。A 基金资产的投资运作B 基金资产清算和会计复核C 基金资产的保管D 受托资产管理
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考题 单选题关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（ ）。A 被基金份额持有人大会解任B 被依法取消基金托管资格C 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D 所托管基金出现违规情形
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考题 单选题基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（　　）。A 通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格B 为客户提供风险评估及投资建议C 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量D 为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
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考题 单选题以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（　　）。A 基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责B 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责C 基金托管人资格由中国证监会负责D 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
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考题 单选题基金运作信息披露文件包括（　　）。A 招募说明书B 基金合同C 上市交易公告书D 基金份额发售公告
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考题 单选题基金宣传推介材料所指的广告是（ ）。A 户外广告B 报眼及报花广告C 公共网站链接广告D 以上都是
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考题 单选题基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A 5B 10C 15D 20
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考题 单选题ETF建仓期通常不超过()。A 3个月B 4个月C 2个月D 1个月
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考题 单选题以下交易市场中，属于金融市场的范畴的是（ ）。Ⅰ.上海黄金交易所Ⅱ.北京石油交易所Ⅲ.中国外汇交易中心Ⅳ.全国银行间同业拆借中心A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题我国绝大多数的封闭式基金按（）发行。A 溢价B 折价C 平价D 以上方式没有区别
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考题 单选题督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项包括（ ）。A 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C 公司员工是否严格有效执行公司规章制度D 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
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考题 单选题基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这一原则是（）。A 独立性原则B 相互制约原则C 有效性原则D 健全性原则
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考题 单选题以下关于客户至上的表述中，错误的是（　　）。[2017年11月真题]A 当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户的利益B 客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C 当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D 客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范
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考题 单选题关于基金销售费用，下列说法错误的是()。A 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式B 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率C 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
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考题 单选题关于基金适用性的规范目的，以下表述错误的是（　　）。A 根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品B 禁止公募基金投资人购买风险等级高于其风险承受能力的产品C 把合适的产品卖给合适的基金投资人D 降低因销售过程中产品搭配而导致的基金投资人投诉风险
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考题 单选题基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。A 基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B 有效落实风险隔离机制C 积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育D 加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
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考题 单选题基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A 法律法规B 自律性组织制定的有关准则C 公众投资者的基本需求D 以上全是
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考题 单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.在董事会层面，在职权范围内保障公司经营活动独立、自主决策、不受他人干预Ⅱ.股东不得要求经理层将决策经营权让渡给股东或者其他机构和人员Ⅲ.在经理层层面，在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰和独立Ⅳ.在公司文化层面，应当构建公司自身的企业文化A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑（　　）。A 预测证券市场走势B 寻找确保本金安全的投资策略C 普及证券市场知识和宣传证券市场法规D 选择高收益投资产品
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