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多选题
证券投资基金与股票、债券的区别在于()
A
所反映的关系不同
B
所筹资金的投向不同
C
筹资规模不同
D
风险水平不同
参考答案
参考解析
解析:
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考题
单选题在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过( )。A
1年B
2年C
3年D
4年
考题
单选题全国性社会保障基金可用于支付()。
I.退休人员工资
II.失业救济
III.社会养老保险
IV.财政补贴A
I、IIB
I、II、IIIC
I、II、III、IVD
II、III、IV
考题
不定项题合规总监的职责有()。A合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见B合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告D合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
考题
单选题关于存货周转率的论述正确的是()。A
固定资产周转率高,表明企业固定资产利用充分,同时也能表明企业固定资产投资得当,固定资产结构合理,能够充分发挥效率B
固定资产周转率的分母采用固定资产净值,因此指标的比较将受到折旧方法和折旧年限的影响,应注意其可比性问题C
固定资产周转率是反映企业固定资产周转情况,衡量固定资产利用效率的一项指标D
以上论述均正确
考题
单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。A
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C
证券发行人负责证券发行的主承销工作D
证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构
考题
单选题证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。I.定向资产管理业务II.特定目的的专项资产管理业务III.集合资产管理业务IV.其他资产管理业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。[2017年9月真题]A
记名股票B
优先股票C
记名股票或无记名股票D
无记名股票
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