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单选题
若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分？（）
A

调整保证金额度

B

限制期货交易人交易数量

C

停止一部或全部之期货交易

D

以上皆是

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考题 多选题公司制期货交易所股东大会的职权包括（　　）。A审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告B审议期货交易所风险准备金使用情况C审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告D聘任总经理
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考题 单选题根据《期货交易管理条例》，（ ）可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。A 期货保证金存管银行B 期货保证金安全存管监控机构C 国务院期货监督管理机构D 期货交易所
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考题 判断题期货公司解聘会计师事务所的，无须说明理由。（）A 对B 错
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考题 多选题期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的()，经会计师事务所审讣后，报送中国证监会和财政部。A筹集报告B管理报告C使用报告D年度收支计划
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考题 多选题期货从业人员的下列行为错误的有（）。A不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供报务B可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务D共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
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考题 单选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起()工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A 5个B 10个C 15个D 30个
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考题 判断题期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()A 对B 错
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考题 多选题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。A情节严重的，认定其为不适当人选B责令期货公司更换C出具警示函D监管谈话
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考题 判断题期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。（　　）[2012年6月真题]A 对B 错
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考题 多选题关于推荐人，描述正确的是()。A推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人C拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
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考题 多选题期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A指定媒体B期货经纪合同C本公司网站D营业场所
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考题 判断题中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（）A 对B 错
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考题 判断题证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。()A 对B 错
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考题 多选题期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当()。A全面B真实C准确D完整
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考题 判断题实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。（）A 对B 错
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考题 多选题期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。A标准仓单数量B可用库容情况C即时行情D成交量排名情况
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考题 单选题下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是（　　）。[2014年9月真题]A 期货交易所的会员大会由理事长主持B 副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过C 理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过D 理事长不得兼任总经理
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考题 单选题具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）。A 1年B 2年C 3年D 4年
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考题 单选题以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是（　　）。A 抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B 当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时，应当回避C 充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D 保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
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考题 单选题王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是()。A 董事会应当提前通知王某B 董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D 董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选
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考题 判断题证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。（　　）[2016年3月真题]A 对B 错
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考题 单选题（ ）负责组织期货从业人员资格考试。A 中国期货业协会B 中国证券监督管理委员会及其派出机构C 国家外汇管理局D 财政部
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考题 判断题中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。（）A 对B 错
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考题 判断题会员制期货交易所设理事会，每届任期2年。()A 对B 错
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考题 单选题期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（ ）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A 1B 2C 3D 5
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考题 单选题根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的会员大会每年召开（　　）次。A 1B 2C 3D 4
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考题 多选题下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（　　）。[2019年7月真题]A期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格C期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务D期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务
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考题 多选题期货公司须具备下列哪些条件，才可以申请资产管理业务试点资格？（　　）A申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求B净资本不低于人民币4亿元C近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形D最近一次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
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