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单选题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（ ）
A
严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B
信息披露前应经过必要的合规性审查
C
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D
建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（ ）A 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B 信息披露前应经过必要的合规性审查C 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源” 相关考题
考题
单选题依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。A
办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜B
及时办理基金资金清算、交割事宜C
保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表D
计算并公告基金资产净值
考题
单选题王先生投资6万元认购开放式基金,投资金额在募集期间获得利息10元,其对应认购费率为1.8%,基金份额面值为1元。根据以上材料回答以下问题。王先生净认购金额为（ ）元A
58939.09B
58925.68C
58920D
59000.58
考题
单选题基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是（ ）。A
对基金投资范围、公开披露信息的监督B
对基金投资范围、交易过程的监督C
对基金投资范围、投资对象的监督D
对基金投资范围、投资流程的监督
考题
单选题投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（）A
520.45B
530.45C
540.45D
550.45
考题
单选题美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供（ ）等服务。Ⅰ.投资基金Ⅱ.财富管理Ⅲ.信托服务Ⅳ.退休产品A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于股票和股票基金的说法不正确的是（ ）。A
单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B
股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C
对股票基金投资时，一般会根据上市公司的基本面分析对股票基金份额净值进行合理与否的评判D
每一交易日股票基金只有1个价格
考题
单选题对于基金募集的注册，简易程序的注册审查时间原则上不超过______，普通程序的注册审查时间不超过______。（ ）A
20个工作日；3个月B
20个工作日；6个月C
20日；6个月D
30日；3个月
考题
单选题（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。A
持证上岗B
持续学习C
审慎执业D
合理就业
考题
单选题基金托管人出现( )情形时，中国证监会可取消其托管资格。A
在履行法定职责时存在失误B
履行法定职责未能勤勉尽责C
违反《证券投资基金法》规定，情节严重的D
连续2年没有开展基金托管业务
考题
单选题道德与法律有下列（ ）联系。Ⅰ.绝大多数的法律规范都是以道德作为价值基础Ⅱ.有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德Ⅲ.道德在调整范围上对法律具有补充作用，法律在约束力上对道德具有补充作用Ⅳ.法律对传播道德具有促进作用，道德对法律的实施也具有促进作用A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括（ ）。A
《证券投资基金销售管理办法》B
《证券投资基金销售适用性指导意见》C
《证券投资机构内部控制指导意见》D
《证券投资基金业从业人员执业守则》
考题
单选题封闭式基金的折（溢）价率的计算公式为（ ）。A
（一级市场价格－基金资产净值）÷基金份额净值×100%B
（二级市场价格－基金资产净值）÷基金份额净值×100%C
（二级市场价格－基金份额净值）÷基金份额净值×100%D
（二级市场价格－基金份额净值）÷基金资产额净值×100%
考题
单选题世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。A
1768B
1420C
1868D
1686
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