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单选题
投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
A
T
B
T+2
C
T+1
D
T+3
参考答案
参考解析
解析：
投资者T日提交认购申请后，T可+于2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
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考题
单选题（）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎同的基金。A
上市开放式基金B
上市交易型开放式指数基金C
分级基金D
开放式基金
考题
单选题下列关于分级基金份额的上市交易、申购赎回的表述，错误的是（ ）。A
仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B
分级基金较普通基金复杂，风险更大C
登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回D
自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元
考题
单选题关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件，以下表述错误的是（）。A
较好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度B
注册资本不低于2亿元人民币C
董事监事高级管理人员具备相应的任职条件D
有符合相关法律规定的章程
考题
单选题关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是（ ）。A
有安全高效的清算、交割系统B
取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C
设有专门的基金投资部门D
净资产和风险控制指标符合有关规定
考题
单选题关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A
守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B
守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D
守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
单选题基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。A
客观性原则B
全面性原则C
及时性原则D
投资人利益优先原则
考题
单选题根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（ ）。A
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定的客户维护费B
基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式C
客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D
除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议
考题
单选题基金管理人编制完成基金半年度报告后，将半年度( )登载在网站上，将半年度（ ）登载在指定报刊上。A
报告摘要，报告摘要B
报告正文，报告正文C
报告摘要，报告正文D
报告正文，报告摘要
考题
单选题下列关于监事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（ ）。A
通知业务机构停止其违法行为B
保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况C
随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况D
审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
考题
判断题在经济活动中，诚信就是要求人们尊重事实，讲求信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益的前提下追求自己的利益。（）A
对B
错
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