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判断题
期货交易所应当在每一年度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。()
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析:
根据《期货交易所管理办法》第102条规定,期货交易所应当在每一年度结束后30日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。
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个人客户应当本人亲自办理开户手续B
期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致C
在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息D
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考题
单选题中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织在( )中,可以在法律、行政法规规定的范围内,对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排。A
上市公司股票注册B
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期货公司业务申请
考题
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丙期货公司申请停业时,应当向中国证监会提交的材料有()。A停业申请书B处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告C停业决议文件D期货业协会规定的其他材料
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多选题证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )[2012年6月真题]A本公司控制的期货公司B本公司全资拥有的期货公司C由同一机构控制的期货公司D由同一机构参股的期货公司
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多选题期货从业人员受到( )的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。A中国期货业协会训诫B中国期货业协会公开谴责C中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育D中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒
考题
多选题中介服务机构有下列()行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。A所出具的文件有误导性陈述B所出具的文件有虚假记载C所出具的文件有重大遗漏D组织变相期货交易活动
考题
多选题小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的是( )。[2016年3月真题]A小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户B期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户C期货公司可先为小王开户,持其身份证原件补办后,再补办身份审查程序D未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
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多选题下列选项中属于保障基金的后续资盒来源的是()。A期货交易所接其向期货公司会员收取的交易手续费B保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产C期货交易所积累的风险准备金D期货公司从其收取的交易手续赀巾缴纳
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多选题中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,()应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"的原则,严格落实本规定的各项工作要求。A中国金融期货交易所B中国期货保证金监控中心公司C中国期货业协会D国务院期货监督管理机构派出机构
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单选题当事人约定,一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度,双方于未来特定期间内,依约定方式结算差价或交付约定物之契约,系指下列何种契约:()A
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对B
错
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对B
错
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多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有()。A期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务B除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务C期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任D期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的,应当退还
考题
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对B
错
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