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单选题
根据《公司法》的规定，公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（ ）。
A
百分之三十
B
百分之三十五
C
百分之二十
D
百分之二十五
参考答案
参考解析
解析：
《公司法》第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
《公司法》第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
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考题
单选题下列关于净资本的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成B
核心净资本的计算公式为：核心净资本＝净资产－资产项目的风险调整＋或有负债的风险调整－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目C
证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备D
中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性
考题
单选题下列关于证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格的规定中，表述错误的是（ ）。A
证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好B
熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格C
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾三年的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员D
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由（ ）统一组织依法查处。A
国务院公安部门B
地方各级公安部门C
地方各级行政执法部门D
地方各级经侦部门
考题
多选题根据《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》，该办法所称的境外机构包括（ ）。A在全国银行间债券市场发行债券的外国政府类机构B国际开发机构C在中华人民共和国境外合法注册的金融机构法人D在中华人民共和国境外合法注册的非金融企业法人
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以（ ）的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。A
第三人B
证券监督管理机构C
客户本人D
证券公司
考题
多选题下列尚未公开的信息中，（ ）属于内幕信息。A上市公司订立可使其全年销售收入大幅增长的销售合同B持有公司3%股份的股东，其持有股份发生微小变动C上市公司发生重大损失D上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
考题
多选题以下关于有限责任公司召集股东会说法，正确的有（ ）。A首次股东会会议由出资最多的股东召集B设有董事会的，股东会会议由董事会召集C不设董事会的，股东会会议由代表十分之一以上表决权的股东召集D董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集
考题
单选题根据《预算法》规定，中央对地方的一般性转移支付应当在全国人民代表大会批准预算后______日内正式下达。中央对地方的专项转移支付应当在全国人民代表大会批准预算后______日内正式下达。（ ）A
30；60B
45；60C
30；45D
30；90
考题
多选题根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构有（ ）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。A对不符合《证券法》规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的B违反规定采取《证券法》规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的C违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的D证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的
考题
单选题中国银行间市场交易商协会应当制定以投资者为导向的市场化评价规则，对申请注册的机构组织开展市场化评价，对市场化评价的规则及结果，应当（ ）。A
报国务院批准B
向国务院备案C
报中国人民银行批准D
向中国人民银行报备
考题
单选题根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，为证券化交易提供服务的机构因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，信托财产（ ）其清算财产。A
属于B
不属于C
部分属于D
视情况而定
考题
单选题根据《信托法》的规定，信托终止的，信托财产归属于信托文件规定的人；信托文件未规定的，则确定归属的顺序为（ ）。A
受益人或者其继承人——委托人或者其继承人B
受益人或者其继承人——受托人或者其继承人C
受托人或者其继承人——受益人或者其继承人D
委托人或者其继承人——受益人或者其继承人
考题
单选题根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。A
三个月B
四个月C
五个月D
六个月
考题
单选题根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（ ）A
县级以上人民政府；国务院证券监督管理机构B
证券监督管理机构；县级以上人民政府C
证券监督管理机构；证券交易所D
证券交易所；国务院证券监督管理机构
考题
多选题下列关于查封、扣押说法正确的有（ ）。A查封限于涉案的场所、设施或者财物B政机关决定实施查封、扣押的，应当制作并当场交付查封、扣押决定书和清单。查封、扣押清单一式二份，由当事人和行政机关分别保存C查封、扣押的期限不得超过45日D行政机关采取查封、扣押措施后，应当及时查清事实，在法定期限内作出处理决定
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