网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
投资管理业务控制的主要内容不包括（　　）。
A

研究业务控制

B

投资决策业务控制

C

基金交易业务控制

D

信息披露控制

参考答案

参考解析
解析：
基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括：①研究业务控制；②投资决策业务控制；③基金交易业务控制。
更多 “单选题投资管理业务控制的主要内容不包括（　　）。A 研究业务控制B 投资决策业务控制C 基金交易业务控制D 信息披露控制” 相关考题
考题 单选题关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。A 基金管理人是基金资产的所有者B 基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C 基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行D 基金管理人必须独立于基金托管人
查看答案
考题 单选题2003年1 0月通过的( )是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。A 《证券投资基金运作管理办法》B 《证券投资基金管理公司管理办法》C 《证券投资基金托管资格管理办法》D 《证券投资基金法》
查看答案
考题 单选题以下属于合规检查内容的是()。 Ⅰ.公司是否独立运作 Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡 Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（ ）。A 被调查方公开披露的信息B 专业机构的研究推荐C 被调查方的市场影响力D 被调查方的内部调研报告
查看答案
考题 单选题网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。A 过往业绩B 住所、联系方式、主要负责人C 基本诚信信息D 名称、成立时间、登记时间
查看答案
考题 单选题封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）以上。A 50人B 200人C 100人D 300人
查看答案
考题 单选题中国证监会领导干部离职后（　　）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A 2B 3C 4D 5
查看答案
考题 单选题基金日常运营中的风险不包括（　　）。A 业务风险B 投资风险C 操作风险D 业务持续风险
查看答案
考题 单选题以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（　　）。A 基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责B 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责C 基金托管人资格由中国证监会负责D 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
查看答案
考题 单选题对于持有期3个月以上但少于6个月股票型和混合型基金赎回费投资人应收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金资产。A 0.5%：30%B 0.5%：50%C 1%：30%D 1%：90%
查看答案
考题 单选题基金托管人出现( )情形时，中国证监会可取消其托管资格。A 在履行法定职责时存在失误B 履行法定职责未能勤勉尽责C 违反《证券投资基金法》规定，情节严重的D 连续2年没有开展基金托管业务
查看答案
考题 单选题下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。A 建立健全基金管理人合规风险管理体系B 确保基金管理人依法合规经营C 促进基金管理人全面风险管理体系的建设D 防范化解交易风险
查看答案
考题 单选题对非上市企业进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是()。A 证券投资基金B 私募股权基金C 风险投资基金D 对冲基金
查看答案
考题 判断题理财经理在执业过程中，应当向客户推荐与其风险承受能力相适应的投资产品。（　）A 对B 错
查看答案
考题 单选题下列有中国证券投资基金协会的说法中正确的是（　　）。A 中国证券投资基金业协会是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市场服务机构共同组成的同业协会B 中国证券投资基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员C 基金托管人可根据自身需要决定是否加入中国证券投资基金业协会D 中国证券投资基金业协会是自律性组织，不具备法人资格
查看答案
考题 单选题关于基金募集，以下说法不正确的是（ ）A 开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份B 开放式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币C 封闭式基金需满足基金份额持有人的人数不少于200人D 封闭式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币
查看答案
考题 单选题基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了()。A 真实性原则B 规范性原则C 及时性原则D 完整性原则
查看答案
考题 单选题封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（　　）。A 是否具有股权性B 基金成立是否规定了最低规模C 是否被监管部门严格监督D 基金规模是否固定
查看答案
考题 单选题基金管理人合规管理的基本原则是()。 ①独立性原则 ②客观性原则 ③公正性原则 ④公平性原则 ⑤专业性原则 ⑥协调性原则A ①②③④⑤⑥B ①②③④⑤C ①②③⑤⑥D ①②③④⑥
查看答案
考题 单选题我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元。A 15；2B 5；3C 15；3D 5；2
查看答案
考题 单选题( )是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。A 内幕交易B 操纵市场C 不正当竞争D 虚假陈述
查看答案
考题 单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批Ⅱ.未经登记不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动Ⅲ.基金业协会通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续Ⅳ.允许各类发行主体依法合规向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题人们日常接触到的投资基金分类，主要以（ ）进行区分的。A 所投资的对象B 法律形式C 资金募集方式D 运作方式
查看答案
考题 单选题（ ）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。A 尽责B 忠诚C 诚实D 守信
查看答案
考题 单选题ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。A 50%B 80%C 90%D 100%
查看答案
考题 单选题基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是()。A 基金份额净值增长率B 周末基金份额净值C 期末可供分配利润D 基金净值总额
查看答案
考题 单选题（　　）实施监督的动力最足，监督也最深最细。A 投资者B 监督机构C 基金机构D 行业自律组织
查看答案
考题 单选题关于资产管理行业的现状，以下表述错误的是（ ）。A 各类机构广泛参与，各类资产管理业务交叉融合是我国目前大资产管理的现状B 传统的资产管理行业主要是基金公司和信托公司C 银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务D 随着我国居民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升
查看答案
热门标签
最新试卷