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单选题
商业银行有权决定是否发行混合资本债券补充()。
A

核心资本

B

附属资本

C

二级资本

D

预备资本


参考答案

参考解析
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考题 单选题下列关于市场风险的说法中错误的是()。A 广义的市场风险涵盖了四大风险因子,包括股票价格、利率、商品价格、汇率B 市场风险具有明显的系统性风险特征,但是能够通过分散化投资完全消除C 套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D 金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术

考题 单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。A 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B 证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构C 证券发行人负责证券发行的主承销工作D 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

考题 单选题除了普通股之外,股票市场交易的对象还包括在本国之外发行股票并在外国市场进行交易的()。A CDRB ADRC IDRD SDR

考题 多选题我国按投资主体的不同性质,将股票划分为()。A国家股B法人股C社会公众股D外资股

考题 单选题证券金融公司借入次级债,应当(  )向证监会报告。[2018年5月真题]A 事后B 在超过20%时C 在超过10%时D 事先

考题 单选题证券交易结算包括(  )。[2017年4月真题]Ⅰ.对盘Ⅱ.清算Ⅲ.登记Ⅳ.交收A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 判断题如果注册会计师出具了无法表示意见的审计报告,上市公司当年仍可进行利润分配。A 对B 错

考题 不定项题优先股票的特征包括()。A股息率固定B股息分派优先C一般无表决权D剩余资产分配优先

考题 单选题中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。A 3年B 1年C 2年D 半年

考题 单选题转融通业务保证金中的货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。A 15%B 20%C 25%D 30%

考题 判断题西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。A 对B 错

考题 单选题对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴( )的个人所得税。A 15%B 20%C 25%D 30%

考题 单选题净资本基本计算公式是()。A 净资本=净资产-金融资产的风险调整B 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整C 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整D 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

考题 单选题合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( )。Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ,在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 判断题一般情况下,同业拆借市场的拆借利率应该高于中央银行的再贴现率。A 对B 错

考题 不定项题()通常又被称作指数基金。A主动型基金B被动型基金CETFDLOF

考题 判断题管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,也可以向投资者收取。()A 对B 错

考题 单选题A公司目前的资产总额是8000万元,负债总额为3000万元,发行在外的普通股股数是1000万股,无优先股,因此A公司的股票账面价值为( )元。A 8B 3C 5D 11

考题 单选题在融资融券交易中,投资者向证券公司提交的保证金可以是( )。①现金②证券③商业汇票A ①②③B ①②C ②③D ①③

考题 单选题()=期权价格变化/期权标的证券价格变化。A Delta值B Gamma值C Rho值D Theta值

考题 单选题按募集方式的不同,可以将基金分为( )。Ⅰ.公募基金Ⅱ.私募基金Ⅲ.公司型基金Ⅳ.契约性基金A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题即期交易的市场是( )。A 衍生品市场B 现货市场C 证券市场D 交易所市场

考题 单选题证券法所调整的有价证券不包括()。A 股票B 企业债券C 证券衍生品种D 汇票

考题 判断题不可赎回优先股票,由于投资者不能再从公司抽回相应成本,这就保证了公司资本的长期稳定。A 对B 错

考题 单选题中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取()的组织形式A 公司制B 会员制C 社团组织D 非独立法人

考题 多选题下列关于内幕交易的说法,正确的是()。A公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息B内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息D上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息

考题 判断题证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。A 对B 错

考题 名词解释题包括附加股