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单选题
优先置产理论认为（）。
A
远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期
B
利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
C
流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜
D
债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
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考题
单选题（）是在市场方向即将逆转或维持原方向的临界点时，通过推测市场主导势力控制者的心理价格定位，以此为基础，分析主导资金的流向从而判断未来市场走向的方法。A
市场心理到价格B
研究消费者心理C
专注于市场价格D
从价格到市场心理
考题
单选题下列关于权证的表述，正确的是（ ）。A
权证持有者可在任一时间以任一价格买入或卖出公司发行的股票B
从内容上看，权证具有期货的性质C
目前我国权证在场外市场交易D
权证的交易方式与股票交易类似
考题
不定项题申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。A具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元B具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度C最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
考题
单选题多层次资本市场的意义包括( )。①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型④有利于促进产业整合，缓解产能过剩A
①②③B
①②④C
②③④D
①③④
考题
单选题首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括( )。A
发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司B
最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%C
最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3 000万元D
发行人最近三年的实际控制人没有发生变更
考题
单选题下列有关凭证式国债的表述，错误的是（ ）。[2017年6月真题]A
承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售B
利率按实际持有天数分档计付C
采取“随买随卖”的方式进行交易D
凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
考题
单选题代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A
20%B
5%C
10%D
50%
考题
单选题依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.股票是直接投资工具Ⅱ.债券是间接投资工具Ⅲ.基金主要投向有价证券Ⅳ.基金是间接投资工具A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法错误的是（）。A
债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易B
债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额C
回购到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D
债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申请转回原证券账户
考题
单选题为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（）A
《禁止证券欺诈行为暂行办法》B
《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》C
《证券业从业人员资格管理暂行规定》D
《证券市场禁入暂行规定》
考题
单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软销件售”（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协 Ⅲ.公会备平对案待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式^将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅱ.ⅢC
Ⅰ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅳ
考题
单选题按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。A
资产证券化产品B
文化投资资金C
创业投资基金D
保险私募基金
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