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多选题
同业中心和中央结算公司有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。（）
A
工作失职，给参与者造成严重
B
发布虚假信息或泄露非公开信息
C
欺诈或误导参与者，并造成损失
D
为参与者恶意操纵市场和融券等违规行为提供便利
E
其他违反《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的行为
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考题
私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处( )万元以下罚款。A、1B、8C、3D、10
考题
公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?（ ）A．责令公司改正，处以罚款B．对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款C．实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款D．控股股东有过错的，给予警告，处以罚款
考题
全国银行间债券回购业务的参与者擅自从事借券、租券等融资业务的，应承担（ ）的法律责任。A．中国人民银行给予警告，并可处30万元人民币以下的罚款B．暂停或取消其债券交易业务资格C．对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分D．中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款
考题
办理人民币存取款业务的金融机构，不能为公众兑换残缺、污损的人民币，挑剔残缺、污损的人民币，可以根据《中华人民共和国人民币管理条例》第四十二条规定进行（）处罚。A.由中国人民银行给予警告，并处1000元以上50000元以下的罚款；对分管领导进行诫勉谈话。B.由中国人民银行给予警告，并处1000元以上50000元以下的罚款；对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。C.由中国人民银行给予警告，并处1000元以上50000元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。
考题
消防技术服务单位出具虚假文件，应受何种处罚()。A.责令改正，处一万元以上五万元以下罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接负责人员五千元以上五万元以下罚款
B.责令改正，处三万元以上十万元以下罚款，并对直接负责负责的主管人员和其他直接负责人员处一万元以上五万元以下罚款
C.责令改正，处五万元以上十万元以下罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处一万元以上五万元以下罚款
D.给予警告
考题
下列关于全国银行间市场买断式回购的监管与处罚的说法中，正确的有()。A:同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作B:中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作C:同业中心与中央结算公司发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告D:同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则
考题
上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．责令改正，给予警告
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅳ
考题
办理人民币存取款业务的金融机构假人民币收缴程序不合法，应（）处理A、由中国人民银行给予警告B、处1000元以上5000元以下罚款C、处1000元以上50000元以下罚款D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给以纪律处分。
考题
中国人民银行授权的国有独资商业银行的业务机构不依法提供鉴定人民币真伪的服务，应（）处理。A、由中国人民银行给予警告B、处1000元以上5000元以下罚款C、处1000元以上50000元以下罚款D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分
考题
金融机构对外支付残缺、污损的人民币，（）处罚。A、由中国人民银行给予警告；B、处1000元以上5000元以下的罚款；C、处1000元以上50000元以下的罚款；D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。
考题
参与者有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。（）A、擅自从事借券、租券等融券业务B、擅自交易未经批准上市债券C、制造并提供虚假资料和交易信息D、恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格E、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
考题
债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。A、由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款B、可暂停或取消其债券交易业务资格C、对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分D、违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理
考题
某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题：公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施？（）A、责令公司改正，处以罚款B、对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款C、实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款D、控股股东有过错的，给予警告，处以罚款
考题
多选题参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。（）A擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；B制造并提供虚假资料和交易信息；恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；C不遵守有关规则或协议并造成严重后果；D违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；
考题
多选题同业中心和中央结算公司有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。（）A工作失职，给参与者造成严重B发布虚假信息或泄露非公开信息C欺诈或误导参与者，并造成损失D为参与者恶意操纵市场和融券等违规行为提供便利E其他违反《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的行为
考题
单选题私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。A
1B
8C
3D
10
考题
单选题办理人民币存取款业务的金融机构，不能无偿为公众兑换残缺、污损的人民币，挑剔残缺、污损的人民币，可以根据《中化人民共和国人民币管理条例》第四十二条规定进行（）的处罚。A
由中国人民银行予以警告，并处1000元以上50000元以下的罚款；对分管领导进行诫勉谈话B
由中国人民银行予以警告，并处1000元以上50000元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分C
由中国人民银行予以警告，并处1000元以上5000元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分
考题
多选题办理人民币存取款业务的金融机构假人民币收缴程序不合法，应（）处理A由中国人民银行给予警告B处1000元以上5000元以下罚款C处1000元以上50000元以下罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给以纪律处分。
考题
多选题金融机构对外支付残缺、污损的人民币，（）处罚。A由中国人民银行给予警告；B处1000元以上5000元以下的罚款；C处1000元以上50000元以下的罚款；D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。
考题
多选题对参与者有违反《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的行为的处罚有（）。A中国人民银行给予警告B处三万元人民币以下的罚款C暂停或取消其债券交易业务资格D对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分E违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理
考题
多选题参与者有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。（）A擅自从事借券、租券等融券业务B擅自交易未经批准上市债券C制造并提供虚假资料和交易信息D恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格E违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
考题
单选题两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，未签订安全生产管理协议或者未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调的，责令限期改正，（）；逾期未改正的，责令停产停业。A
可以处三万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款B
可以处三万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处二万元以下的罚款C
可以处五万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款D
可以处五万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处二万元以下的罚款
考题
判断题违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A
对B
错
考题
多选题中国人民银行授权的国有独资商业银行的业务机构不依法提供鉴定人民币真伪的服务，应（）处理。A由中国人民银行给予警告B处1000元以上5000元以下罚款C处1000元以上50000元以下罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分
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