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单选题
关于印花税的征收符合规定的是（ ）。
A
对交易双方征收
B
对出让方按1‰征收
C
对买入方按1‰征收
D
对出让方按2‰征收
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题管理人内部控制的作用主要包括（） Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。 Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.ⅣC
Ⅰ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
单选题关于风险揭示书内容以下说法不正确的是（）。A
私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等B
投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等C
私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等D
私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
考题
单选题下列关于基金业绩评价，不正确的是（ ）A
基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气B
基金业绩评价的标准化指标不可通过夏普比率计算得到C
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别D
只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况
考题
单选题下列关于证券回转交易的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出Ⅱ.债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易Ⅲ.B股实行当日回转交易Ⅳ.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于权益类证券投资收益的说法错误的是( )。A
风险资产期望收益率=无风险资产收益率+风险溢价B
风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较高的风险溢价，其期望收益率一般也较高C
权益类证券的收益率一般高于固定收益类证券D
权益类证券的收益是固定的
考题
单选题久期配比策略(durationmatchingstrategy)的不足之处是( )A
相对于现金配比策略，可供选择的债券更少B
为了满足负债的需要，债券管理者可能不得不在价格极低时抛出债券C
策略要求获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求D
策略限制性强，弹性很小，可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券
考题
单选题债券“01国债04”是2001年6月6日为起息日的付息固定利率债券，15年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率4.69%。因此2001~2015年每年的付息日6月6日和12月6日每单位该债券持有者可收到利息（ ）元。A
4.69B
70.35C
2.345D
35.175
考题
单选题以下关于财务报表分析和财务比率的说法错误的是（ ）。A
净现金流为正或为负是判断企业财务现金流量健康的唯一指标B
财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助C
现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段。在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性D
流动性比率是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的流动资产偿还短期负债的能力大小，重点关注的是企业的流动资产和流动负债
考题
单选题下列关于主动投资的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息Ⅱ.主动投资者在面对相同的信息时，能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报Ⅲ.主动投资者的业绩主要取决于投资者使用信息的能力和投资者所掌握的投资机会的个数，即信息深度和信息广度Ⅳ.主动投资者常常采用基本面分析和指数跟踪法A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题市场风险管理的主要措施包括（ ）I、密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略。II、密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险。应特别加强投资证券的管理，对于市场风险较大的证券建立内部监督机制、快速评估机制和定期跟踪机制。III、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要。IV、加强对场外交易的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内A
IB
I、II、IVC
I、 II、IIID
I、 III
考题
单选题某可转换债券面值100元，转换比例为20，2016年3月15日，可转换的交易价格为126元，而标的股票交易价格为6元，如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（）。A
该可转债的债券面值将随之上升B
该可转债价格的权益属性将进一步增强C
该可转债的转换权利价值将随之上升D
该可转债的价值将随之上涨
考题
单选题在同一风险水平下能够令期望投资收益率( )的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险( )的资产组合形成了有效市场前沿线。A
最小；最大B
最大；最大C
最大；最小D
最小；最小
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